證券時報記者 吳清樺

　　備受關(guān)注的“勝景山河事件”最終以一紙嚴厲罰單劃上句號。昨日，中國證監(jiān)會向保薦機構(gòu)平安證券出示警示函，并撤銷平安證券勝景山河項目兩名簽字保薦的保薦代表人資格。

　　昨日平安證券收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》，文件顯示，因在勝景山河首次公開發(fā)行(IPO)并上市項目中，盡職調(diào)查工作不完善，對勝景山河經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方等事項核查不充分，證監(jiān)會向保薦機構(gòu)平安證券采取出具警示函的措施，向林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的措施。至此，“勝景山河事件”，以保薦機構(gòu)平安證券收到上述警示函，兩位保薦代表人資格被撤的嚴懲而結(jié)束。

　　資料顯示，2010年10月27日，勝景山河IPO獲中國證監(jiān)會發(fā)審委通過，但在12月17日勝景山河即將登陸深交所的前夜，有媒體發(fā)文稱其招股書披露不實，涉嫌虛增銷售收入等情況，監(jiān)管層緊急叫停勝景山河上市。

　　今年4月6日，證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于撤銷湖南勝景山河生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票行政許可的決定》，該《決定》認為，勝景山河在招股說明書中未披露關(guān)聯(lián)方及客戶信息，構(gòu)成信息披露的重大遺漏。經(jīng)證監(jiān)會發(fā)審委會議再次表決，勝景山河首發(fā)申請未獲通過。

　　至此，勝景山河成為繼立立電子和蘇州恒久之后中國證券史上第三家“募集資金到位、但IPO最終被否”的擬上市公司。

　　據(jù)統(tǒng)計，迄今共有3個過會后被撤銷IPO許可的項目，其中2008年過會的立立電子，受到被撤銷發(fā)行人上市資格的處罰。2010年過會的蘇州恒久，除發(fā)行人被撤銷上市資格外，證監(jiān)會還向保薦機構(gòu)出具警示函、12個月內(nèi)不受理2名保薦代表人負責的推薦。此次，勝景山河的保薦機構(gòu)平安證券被證監(jiān)會出具警示函，同時2名保薦代表人被撤銷資格。

　　業(yè)界表示，此次平安證券兩名保代因項目問題而被撤銷保代資格，在保代史上尚屬首次。這意味著監(jiān)管層對保薦機構(gòu)和保代的監(jiān)管日趨嚴格。

　　根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站公開信息，截至目前，共有10名保薦代表人先后被撤銷保代資格，其中8人均是因為未按時參加保代培訓或未及時轉(zhuǎn)會，2人是因為存在注冊材料虛假問題。另外，因保薦項目問題而被暫停保薦資格的保薦代表人一共為8人。其中，3人被暫停資格12個月，2人被暫停資格6個月，3人被暫停資格3個月。