⊙記者 王璐 趙曉琳 ○編輯 裘海亮

　　上海證券交易所總經(jīng)理張育軍26日在第二屆“上證法治論壇”上表示，法制建設(shè)是資本市場的保障，是資本市場規(guī)范誠信的基礎(chǔ)，也是維護(hù)市場三公原則的前提，加強(qiáng)法制與誠信建設(shè)是上交所市場發(fā)展中的一項(xiàng)基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性、長期性工作。

　　“客觀而言，當(dāng)前上交所市場的誠信水平，與市場規(guī)模和結(jié)構(gòu)等‘硬指標(biāo)’的快速發(fā)展相比，與廣大公眾投資者的期待相比，仍然有不小的差距，誠信建設(shè)依舊任重道遠(yuǎn)。這一點(diǎn)具體表現(xiàn)在，市場法制與誠信建設(shè)賴以存在的社會(huì)誠信基礎(chǔ)依舊薄弱；市場法制與誠信建設(shè)賴以存在的市場機(jī)制還不健全；市場法制與誠信建設(shè)賴以存在的基本法律制度尚不完善。”張育軍表示。

　　近年來，上交所立足組織管理證券交易的基本職能，注重將誠信建設(shè)貫穿于市場監(jiān)管、服務(wù)、創(chuàng)新、發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)，市場法制與誠信建設(shè)取得了一定的成效。據(jù)張育軍介紹，上交所具體做了以下五方面工作：

　　一是不斷完善業(yè)務(wù)規(guī)則體系，夯實(shí)誠信建設(shè)的制度基礎(chǔ)。截至目前，上交所針對證券上市、交易、會(huì)員管理等方面有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)范性文件共250余件。其中，大量涉及的是引導(dǎo)市場主體誠實(shí)守信和制裁違規(guī)失信行為的規(guī)范。

　　二是切實(shí)加強(qiáng)一線監(jiān)管，預(yù)防和懲處失信違規(guī)行為。2007年以來，上交所先后對存在大股東惡意占用資金的31家公司和203名董事、監(jiān)事或高管人員、對違規(guī)擔(dān)保的31家公司和248名董事、監(jiān)事或高管人員予以公開譴責(zé)，大股東惡意占用上市公司資金的情況基本杜絕。加大了市場監(jiān)察力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止內(nèi)幕交易、市場操縱、短線交易等異常交易行為，積極協(xié)同證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門落實(shí)上市公司并購重組中“異動(dòng)即核查、涉嫌即暫停、違規(guī)即終止”的快速監(jiān)管機(jī)制，對涉嫌違規(guī)的賬戶給予公開譴責(zé)、限制交易處理。根據(jù)證監(jiān)會(huì)部署，建立了獨(dú)立的誠信信息平臺(tái)，將2000年以來市場主體的違規(guī)處罰信息統(tǒng)一放到誠信平臺(tái)向證監(jiān)會(huì)誠信數(shù)據(jù)庫，報(bào)送誠信信息合計(jì)1000余條，涉及被處罰對象2000余人次，誠信記錄在市場監(jiān)管中的作用得到進(jìn)一步發(fā)揮。

　　三是積極探索分類監(jiān)管制度，完善市場誠信激勵(lì)機(jī)制。包括在上市公司監(jiān)管中，結(jié)合上市公司的誠信狀況等要素，對其進(jìn)行1-5級風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)而實(shí)行差異化監(jiān)管；推出紅利指數(shù)、社會(huì)責(zé)任指數(shù)、治理指數(shù)，對上市公司規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行分類，引導(dǎo)上市公司重視回報(bào)股東、履行社會(huì)責(zé)任、完善公司治理等。

　　四是堅(jiān)持開展誠信教育，努力培育法制與誠信文化。2008年，上交所專門成立了投資者教育部，實(shí)現(xiàn)了投資者教育工作的職能化和專業(yè)化，誠信教育成為投資者教育工作的重中之重。

　　五是積極推動(dòng)相關(guān)法制工作，優(yōu)化誠信建設(shè)的法治環(huán)境。

　　張育軍在發(fā)言中還強(qiáng)調(diào)，從與誠信文化相配套的法治建設(shè)角度看，必須統(tǒng)籌立法、執(zhí)法、司法、守法和普法工作，讓各方主體在各司其職的基礎(chǔ)上形成合力，整體推進(jìn)。鑒于此，他提出如下幾點(diǎn)具體建議：在立法方面，要不斷健全以誠信為價(jià)值取向的法律法規(guī)、行政規(guī)章和市場業(yè)務(wù)規(guī)則，著重完善與誠信環(huán)境塑造相配套的基礎(chǔ)性制度；在執(zhí)法方面，要加大失信違規(guī)行為的事先預(yù)防、事中制止、事后處罰的綜合應(yīng)對機(jī)制，發(fā)揮誠信記錄在監(jiān)管執(zhí)法中的基礎(chǔ)作用，提高執(zhí)法效率；在司法方面，要加強(qiáng)能動(dòng)執(zhí)法，發(fā)揮誠信原則在證券市場案件裁判中的統(tǒng)領(lǐng)和引導(dǎo)作用，進(jìn)一步將案件裁決的法律效果與市場效果有機(jī)統(tǒng)一起來；在守法方面，要加強(qiáng)市場運(yùn)行的機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化市場約束，發(fā)揮市場主體自主選擇、自我管理、相互制衡的作用；在普法方面，要?jiǎng)?chuàng)新方式方法，加強(qiáng)市場引導(dǎo)和輿論宣傳，進(jìn)一步培育各類市場主體的誠信意識，弘揚(yáng)誠信文化。