⊙記者 賀建業 ○編輯 劉玉鳳
為貫徹落實國務院通知精神,在中國證監會有關打擊內幕交易的統一部署和安排下,北京市證監局、市公安局等五部門日前聯合下發了《北京市關于依法打擊和防控資本市場內幕交易相關工作的通知》。同時,北京證監局就轄區內幕交易防控工作總體安排作了部署。
《通知》要求,各單位應建立健全涉及資本市場內幕信息的保密制度和內幕信息知情人登記制度。保密制度應明確內幕信息范圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求,并指定負責內幕信息管理的機構和人員。同時應建立內幕信息知情人登記制度,對內幕信息知情人按規定實施登記,落實相關人員的保密責任和義務。各單位應健全考核評價制度,自覺加強在參與資本市場重大事項等相關業務中的信息管理工作,從源頭上遏制內幕交易行為的發生。《通知》同時強調,證券監管部門對涉嫌內幕交易的行為,應及時立案稽查,從快做出行政處罰;對涉嫌犯罪的,要嚴格按照《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》的要求,移送司法機關依法追究刑事責任。
北京證監局會同各方召開了專門會議,研究部署了轄區內幕交易防控工作的總體安排,成立了內幕交易防控工作小組及聯席會議制度,制訂了以打擊內幕交易行為作為轄區下階段執法工作重點的專項工作計劃。計劃實施以來,各方面工作得以穩步推進,成員單位根據工作具體內容,分工合作、防打并舉,初步形成對內幕交易不法行為的高壓態勢。
相關負責人強調,各單位要充分認識打擊和防控內幕交易工作的重要性,充分認識內幕交易的危害性和違法后果,統一思想,高度重視,按照“齊抓共管、打防結合、綜合防治”的原則,積極主動地貫徹落實國務院關于依法打擊和防控資本市場內幕交易相關工作部署的要求。
據了解,為著力推進依法打擊和防控內幕交易工作,北京轄區理出五項工作重點。一是抓宣傳教育。針對上市公司及控股股東、中介機構和有關方面開展法制宣傳、案例揭示、培訓講座。二是抓制度落實。上市公司建立健全內幕信息登記管理制度和問責機制,建立綜合防治體系。三是抓監管力度。增強股價異動實時監控和核查工作的有效性、威懾力,密切關注內幕交易線索,規范信息披露。四是抓打擊防控。及時啟動非正式調查或立案稽查,從快作出行政處罰,涉嫌犯罪的移交司法機關追究刑事責任。五是相關部門建立聯席會議工作機制,組織協調北京轄區打擊和防控內幕交易的工作,將開展案件移送、執法合作、情況溝通、聯合檢查等工作,形成打擊和防范內幕交易的監管合力。