中新網(wǎng)北京8月19日電(記者 周銳)為給融資融券業(yè)務由試點轉入常規(guī)做好必要準備，證監(jiān)會19日發(fā)布《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法(草案)》，向社會公開征求意見。

　　轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

　　據(jù)介紹，證券金融公司目前尚在籌備之中。今年兩會期間，上交所理事長耿亮、深交所理事長陳東征雙雙證實，上交所、深交所、中登公司在共同推進該事項。屆時，只要是持有符合規(guī)定的上市公司股票的合格的機構投資者，都可以作融券提供者。

　　證監(jiān)會相關負責人介紹說，此次草案主要對轉融通業(yè)務做了4項規(guī)定。

　　一是關于轉融通業(yè)務的基本規(guī)范。上述負責人表示，轉融通實質上就是證券金融公司對證券公司的融資、融券。因此，應當事先了解證券公司的情況，在此基礎上建立客戶信用評估機制以評估和確定對證券公司的授信額度。開展業(yè)務前，雙方應當簽訂轉融通業(yè)務合同，約定轉融通期限、轉融通費率和保證金比例的確定和調整原則等。

　　二是關于轉融通賬戶體系。該負責人表示，轉融通業(yè)務與融資融券業(yè)務雖然操作主體和方式有異，但涉及的基本法律關系相同，為此，草案按照轉融通業(yè)務流程，并參照融資融券業(yè)務的有關規(guī)定，對轉融通業(yè)務相關的賬戶種類及功能作了規(guī)定。

　　三是關于轉融通中的保證金制度。該負責人稱，為了保障轉融通有關債權的安全，草案規(guī)定了保證金制度。證券公司應當繳納一定比例的保證金作為其可清償債務的擔保。保證金中的證券和資金分別存入轉融通擔保證券賬戶和轉融通擔保資金賬戶。對證券公司交存的保證金實行逐日盯市制度。證券公司違約的，保證金將被用以清償債務。

　　四是關于轉融通業(yè)務的資金和證券來源。據(jù)介紹，轉融通業(yè)務的資金和證券來源，除證券金融公司自有資金和證券外，還包括其依法融入的資金和證券。融入資金的方式主要有4種：一是發(fā)行公司債。二是向股東或者其它特定投資者借入次級債。三是通過證券交易所的業(yè)務平臺融入資金。四是通過自身的業(yè)務平臺融入資金。至于證券，草案則主要規(guī)定了通過證券交易所的業(yè)務平臺融入這一方式。