北京奧林匹克公園中心區(qū)的地標(biāo)性城市綜合體——盤古大觀(資料圖)

　　熊凱

　　一葉知秋。8月15日，深交所發(fā)布修訂《園區(qū)公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)服務(wù)指引》正文及相關(guān)附件文本的公告，已悄然掛上該交易所網(wǎng)站一周。

　　公告顯示，深交所專司新三板業(yè)務(wù)的“報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)工作小組”不復(fù)存在，更名為“園區(qū)推廣部”。同時，原辦理新三板“申請證券代碼和簡稱”部門由“中小板管理部”移至“園區(qū)推廣部”。

　　本報記者獲悉，園區(qū)推廣部系深交所原有職能部門，“負(fù)責(zé)國家高新區(qū)科技創(chuàng)新企業(yè)改制及上市(掛牌)培育工作”，以上市推廣和培訓(xùn)工作為主。

　　此次消失的“報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)工作小組”，則系2006年新三板推出后，深交所專門成立的工作小組。

　　“深交所在新三板方面的作用確實在漸漸淡化，監(jiān)管重心進(jìn)一步向證監(jiān)會上移是大勢所趨。”8月15日，某券商代辦股份轉(zhuǎn)讓部總經(jīng)理對記者表示，專門工作小組的消失無疑彰顯深交所淡出該領(lǐng)域傾向，“這對于擬設(shè)立于北京的新三板交易所又是一利好消息。”

　　此前，據(jù)本報記者了解，至少有兩家券商代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部門的老總在相關(guān)主管部門要求下，提交關(guān)于在北京建立新三板交易所的籌劃方案。

　　新三板擴(kuò)容漸行漸近之際，背后的交易所之爭日漸明朗。

　　2006年新三板試點(diǎn)以來，掛牌流程大致是，擬掛牌公司先向證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)，后由其主辦券商向深交所中小板公司管理部申請報價轉(zhuǎn)讓證券簡稱和證券代碼，之后在中國結(jié)算深圳分公司登記存管部完成股份初始登記，最終由掛牌公司和主辦券商向深交所報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)工作小組提交“掛牌”申請材料、并商定掛牌日期。

　　掛牌后，深交所負(fù)責(zé)開戶、報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的日常運(yùn)行、公司掛牌摘牌申請等。報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)工作小組為專設(shè)，中小板公司管理部則是該所主要職能部門之一，重視程度可見一斑。

　　2009年4月，在中證登和深交所合力推動下，代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶與深市主板賬戶合并正式啟動，此后，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易較此前大為便利。

　　風(fēng)向轉(zhuǎn)變在2010年初，監(jiān)管層明確，場外市場監(jiān)管職能由中國證券業(yè)協(xié)會轉(zhuǎn)移至證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管部，這次權(quán)力轉(zhuǎn)移被認(rèn)為是新三板擴(kuò)容改革前奏。

　　此后，新三板擬掛牌公司除要向中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)，還要向證監(jiān)會非公部上報材料備案。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，深交所此番在新三板業(yè)務(wù)部門的內(nèi)部變動，或是交易所層面權(quán)力轉(zhuǎn)移的前奏。

　　首先，深交所將專門的報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)工作小組并入園區(qū)推廣部，“專注度”可謂降低；其次，中小板公司管理部負(fù)責(zé)的新三板相關(guān)職能劃到園區(qū)推廣部，核心部門淡出可謂“重視度”降低。這種“淡出”似出無奈。

　　參與籌建交易所人士透露，關(guān)于在京設(shè)立新三板交易所事宜，監(jiān)管層已討論經(jīng)年。

　　一種設(shè)想是，新三板交易系統(tǒng)仍保留在深交所，這得益于其此前將新三板賬戶與主板賬戶合并的功勞。

　　北京新三板交易所將履行新三板備案及日常監(jiān)管職責(zé)，或由中證協(xié)場外市場工作委員會班子為核心搭建。

　　一個細(xì)節(jié)是，選址問題已提上議事日程。近日，上述參與新三板交易所籌建的人士透露，位于北京奧林匹克公園中心區(qū)的地標(biāo)性城市綜合體——盤古大觀，即在候選地之列。