彭潔云

　　繼7月1日公告對6名保薦代表人出具警示函后，證監會于近日再開4張罰單。據《第一財經日報》統計，今年以來，已有10名保代被采取監管處罰措施，被罰人數已超去年全年。

　　7月15日，證監會網站發布信息稱，對華泰聯合保薦代表人谷建華、杜衛民采取監管談話措施，對中國建銀投資保薦代表人李光增、趙淵采取出具警示函的措施。而對上述人士采取警示的原因，都無一例外地指向保薦代表人未勤勉盡責，使所保薦IPO企業上市審核遭遇“硬傷”。

　　證監會公告稱，中國建銀投資證券保薦代表人李光增、趙淵在保薦寧波建工股份有限公司首次公開發行股票并上市申請過程中，存在對發行人控股股東的子公司涉及訴訟事項核查不充分的問題，違反了上市管理辦法相關規定。證監會于2011年6月13日決定對李光增、趙淵予以警示。

　　而華泰聯合證券保薦代表人谷建華、杜衛民在保薦福建騰新食品股份有限公司(下稱“騰新食品”)首次公開發行股票并上市項目中，對發行人董事的誠信和處罰情況，未盡到勤勉盡責的核查義務，所推薦的項目申請不符合法定證券發行條件。證監會對谷建華、杜衛民采取監管談話的措施。

　　發審委給騰新食品的回應函中表示，該公司的獨立董事鄭慶昌于2010年1月受到證監會的行政處罰，已不符合獨立董事任職條件。根據上市管理辦法相關規定，申請人的董事、監事和高級管理人員需符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得存在最近36個月內受到中國證監會行政處罰的情形。

　　帶著如此大的“硬傷”上會，騰新食品于去年11月被否，而未勤勉盡責的華泰聯合兩名保代也難辭其咎。

　　在今年7月初發布的一批警示公告中，中國建銀投資保代冒友華、王韜在保薦海普瑞IPO過程中，對海普瑞取得美國食品與藥品管理局(FDA)認證等事項的盡職調查沒有勤勉盡責。中信證券文富勝、牛振松在保薦九牧王過程中未能充分了解企業銷售情況。海通證券保薦代表人相文燕、蘇海燕在保薦上海現代制藥股份有限公司公開增發申請過程中，對發行人財務會計問題未進行審慎核查，都遭到了出具警示函的監管處理。

　　對此，有保薦代表人向記者表示，在對保代監管方面，證監會的管理力度越來越大。為了進一步強化中介機構的責任，改事后問責為過程監管，并表示將重點關注歷史上被處罰過的保薦人的項目，實行差別化對待，對出現問題的機構和人員再報項目的審核進度放緩。

　　今年4月，證監會發行部宣告發審過程增加問核程序，并且建立了保薦代表人聆訊制度和未通過發審委審核項目的簽字保薦代表人問責機制，將監管關口前移，并將所有保薦項目納入監管范圍。6月，證監會發布《保薦業務內部控制指引》(征求意見稿)，向社會公開征求意見，明確了立項、盡職調查、內核、發行審核、定價與銷售、上市保薦、持續督導等保薦業務各階段的制度建設與內部控制的具體要求。