作者 早報記者 柯智華
“第一莊托”管理的“笑看風云一號”4月18日成立來平均每交易日浮虧100萬
平均每天浮虧100萬元,一個星期浮虧8.42%,這樣的私募你敢投嗎?隱匿9年后重出江湖,有“第一莊托”之稱的趙笑云就帶來這樣的投資業績。
陜西國際信托股份有限公司網站顯示,其5月4日發布的證券信托產品凈值中,截至4月29日,成立于4月18日的笑看風云一號產品凈值為91.07元,成立以來的10個交易日下跌8.93%,遠遠高于滬深300指數同期4.97%的跌幅。
值得一提的是,5月4日,趙笑云旗下另一只產品中融-融新145號(笑看風云二號)完成募集。中融國際信托在5月5日公告稱,由于笑看風云二號于5月4日完成全部信托資金的募集,因此該信托計劃提前成立。
比指數跌得狠
笑看風云一號的投資顧問為華夏聚富投資有限公司。該公司成立于2010年5月,注冊資金5000萬元,趙笑云為該公司的總經理兼投資總監。
2000年,作為股評家的趙笑云力薦青山紙業,套牢眾多股民,讓市場記憶深刻。因此,其重新歸來發行產品也受到了市場關注。今年4月18日,笑看風云一號成立。根據陜國投工作人員的說法,該產品最終募資規模1.2億元左右,且基本是華夏聚富帶來的客戶。
截至4月29日笑看風云一號的凈值為91.07元,成立以來下跌了8.93%。由于該產品的封閉期為六個月,也就是說,笑看風云一號在10個交易日共計浮虧1071.6萬元,平均每個交易日浮虧約100萬。
數據顯示,笑看風云一號的浮虧主要發生在成立后的第二個星期。截至4月22日(成立后第一周的星期五),該產品單位凈值為98.74元,一周下跌1.26%。
對此,趙笑云在4月22日致華夏聚富笑看風云一號基金持有者的公開信中表示:“目前初期建倉工作已經基本結束。本基金將結合市場在不同階段的投資熱點與大盤趨勢采取以變應變、刻意求變的投資策略在敬畏市場的前提下積極應對市場的變化。”
而到了4月29日,其單位凈值迅速下跌至91.07元,即在一周內下跌8.42%,而同期滬深300指數下跌3.24%。
“愿笑看風云一號基金的每一位持有者以平和的心態面對每周凈值的變化。笑看風云一號基金5-10年實現10-20倍絕對收益的目標不會改變,笑看風云一號基金超越華夏大盤基金的目標也不會改變!”上述致投資者的信表示道。
短線交易導致虧損?
趙笑云如何在短時間內大幅浮虧的?笑看風云一號說明書介紹稱,趙笑云具有21年證券投資經歷,曾任華夏證券北京東四營業部研發中心經理,北京東方趨勢投資顧問公司董事長兼總經理,先后在多家英資/瑞資私人銀行負責資產投資組合管理,確定投資策略和投資品種的配置。擅長提前布局市場中長期戰略投資機遇和靈活配置市場稍縱即逝的戰術性投資機會。
實際上,華夏聚富每個交易日都會對當日市場做出簡要的點評。4月15日,華夏聚富公司稱,下周初有變盤的可能。而在笑看風云一號大幅浮虧的一周,華夏聚富基本上均表示看淡市場。
一位業內人士稱,如果看淡市場,就不會重倉,滬深300在這期間也不過跌了5%,按此計算,即使100%的倉位也不過跌5%,因此趙笑云更多可能的是從交易上來做投資。
例如4月26日,華夏聚富稱,對于市場出現的變盤下跌,其在4月15日的《下周初有變盤可能》已經及時提醒投資者。由于短線已經連續下跌三天,不排除暫時會出現一定程度的弱反彈,但這種隨機性不好把握。
后續產品延期發行
值得一提的是,盡管笑看風云一號封閉期為6個月,但是該產品說明書同時規定了特許的贖回條款,委托人可以贖回其持有的全部信托單位,且贖回費用為零。
一種情況是,即封閉期內任意連續兩個開放日(每個月20日為開放日)中,第一個開放日信托單位凈值低于上一個開放日的信托單位凈值的90%,且第二個開放日信托單位凈值低于第一個開放日信托單位凈值的90%。
另一種情況則是封閉期內連續三個開放日的信托單位凈值均低于其認購時的信托單位凈值的80%。此外,如果發生信托合同第十七條第(一)款所規定的情形,例如“信托單位凈值低于50元”,該信托計劃將終止。
盡管由于業績迅速大幅虧損帶來了清盤的可能,但是在笑看風云一號凈值公布的同日,華夏聚富在其網站上公告稱,華夏聚富笑看風云二號基金當日成立。
但趙笑云的目標并不限于上述兩只產品,其此前還準備發第三只產品和第四只產品。不過,在4月23日,其發布通知稱,華夏聚富3期、4期基金順延至7-8月前后發行!
“為集中精力做好笑看風云一號、二號基金,為華夏聚富1期、2期持有人獲得較好的投資回報,原定今年5月份發行的華夏聚富3期、4期基金(笑看風云三號、四號基金)順延至今年7月、8月前后發行。”對于延期,華夏聚富如此解釋稱。