圖為汪建中。

　　記者 周芬棉

　　《法制日報》記者今天從股民王某代理律師張遠忠處獲悉，股民王某對股市“黑嘴”汪建中操縱證券交易市場賠償糾紛案今天正式由北京市第二中級人民法院立案。

　　仍在羈押狀態、被處罰沒收入2.5億元的汪建中成為首例因市場操縱被提起民事賠償案的第一個被告人。

　　汪建中贏得三項“第一人”

　　汪建中是中國證監會首例用“以其他手段操縱證券市場”這種兜底條款作出行政處罰的第一人，也是至今被罰沒收入金額最高的自然人。同時成為因發布咨詢報告操縱市場的第一人。

　　汪建中操縱證券市場被追究民事賠償一案因其具有非同一般證券民事賠償案的特殊意義受到業內外人士的極大關注。

　　汪建中曾為北京首放投資顧問有限公司的控股股東、執行董事、經理。中國證監會查明：汪建中利用本人及汪公燦、汪小麗等9人身份證開立資金賬戶17個、銀行賬戶10個。這些賬戶由汪建中管理、使用和處置，汪建中為這些賬戶的實際控制人。

　　2007年1月1日至2008年5月29日期間，汪建中通過自己公司網站及其他門戶網站、眾多財經媒體，向社會公眾發布名為“掘金報告”的咨詢報告。推薦了包括“工商銀行”、“交大博通”、“中國聯通”等38只股票和權證。

　　在咨詢報告發布前，汪建中利用其實際控制的賬戶先行買入將要在咨詢報告中推薦的證券，然后在咨詢報告向社會公眾發布招致散戶大量買進時，再悄悄賣出該證券由此獲利，中國證監會認定汪建中實施了操縱證券市場的違法行為。并依據證券法第七十七條第一款第(四)項“以其他手段操縱證券市場”的規定，于2008 年10月23日對其作出行政處罰，沒收違法所得1.25億元人民幣，并處罰款1.25億元。此后，汪建中被移送司法機關，追究其刑事責任。

　　據“張遠忠金融網”披露，2007年5月11日之后，投資者王某在看到汪建中發布對中信銀行等銀行股大力推介的“實戰掘金報告”之后，于2007年5月29日開始買入中信銀行股票，后虧損641.12元。

　　當原告人王某在看到被告人汪建中對中國石化進行推薦而發布的一系列證券投資咨詢報告后，原告人分三次買入中國石化共4500股，虧損20740.67 元。2008年2月14日及之后，在看到被告人發布的“掘金報告”所說的“地產股年報業績大幅增加，對深萬科等龍頭公司戰略性建倉”，隨后買入萬科股票， 并聽信其“從萬科的長下影線、放量的走勢來看，指標股權重股不再具有向下的空間”等說法，原告一直持有萬科A,虧損達76699.61元。原告因汪建中操縱市場虧損共計101079.75元。王某向法院提起訴訟，要求汪建中賠償其損失并承擔本案全部訴訟費。

　　操縱市場受處罰者前仆后繼

　　“券商報告發布之日，股票見頂之時。”北京某證券公司客戶部經理范先生向《法制日報》記者介紹說：“券商報告首先給基金公司等機構，最后才流向普通投資者。”因此，就形成了機構煽風點火、散戶接盤的現狀，這種情形被一些證券專家痛批為券商操縱市場。

　　中央電視臺曾向散戶作過調查，結果是絕大多數老股民根本不相信券商推薦的股票，他們認為買券商推薦的股票往往不漲反跌，有給人抬轎子的嫌疑。

　　作為機械行業首席研究員，原海通證券葉志剛也是薦股好手，薦一個股票精準漲一個，2009年，葉志剛被證券監管部門調查。有業內人士后來爆料：分析師與私募合作是業內潛規則。葉志剛與私募合作賺了1000多萬元。他們的合作方式一般是：私募買入一只股票，分析師就開始推薦，吸引機構或者散戶等投資者購買以拉抬股價。但這種市場操縱行為未及深究，葉志剛就因利用職務之便違規理財而東窗事發。

　　2009年，因市場操縱而受處罰者一個接一個。年初， 周建明利用虛假申報手段操縱市場，被處沒收違法所得176萬元，罰款176萬元；同樣原因，張建雄被中國證監會處罰。其后，武漢新蘭德投資顧問有限公司操縱市場，被處沒收違法所得735萬元，并處罰款735萬元；年底，朱耀明涉罪操縱市場被判有期徒刑2年6個月，并處罰款10萬元。

　　案外人語

　　市場操縱形形色色，向來令投資者深惡痛絕。根據中國證監會制定的《市場操縱認定辦法》，虛假申報、搶先交易、蠱惑交易、特定交易、尾市交易操縱等典型的操縱市場手法及行為均納入認定范圍。

　　法學專家認為，要讓市場操縱者收手，不僅要對違法者追究刑事責任，處以重罰，還要祭起民事訴訟的大旗，通過投資者的積極維權，向其追究民事責任，讓其再受賠償之痛，才能有效遏制市場操縱違法行為。

　　操縱市場不僅會面臨牢獄之災，被處巨額罰款，還會被廣大投資者推上被告席承擔民事賠償責任。汪建中操縱市場民事賠償案將使市場操縱者警醒止步。