中國證監(jiān)會對“股市黑嘴”開出的新罰單于春節(jié)后首次亮相，鄧曉波和鄧悉源雙雙被指有操縱證券市場和發(fā)布虛假信息的行為，并被處以合計76萬元的罰款。  在操縱市場方面，證監(jiān)會有關(guān)部門負責人介紹，鄧曉波和鄧悉源均系具有證券投資咨詢資格的人員。2008年1月至7月期間，二人共同采用“先買入股票，再推薦股票，后賣出股票”的行為模式謀求獲利。

　　具體過程為：2008年1月10日至7月8日期間，二人同時在東方財富網(wǎng)、中華金融在線等網(wǎng)絡媒體上對同一只股票發(fā)表觀點相同、內(nèi)容相似的推薦文章36篇。在上述推薦文章公開前，鄧曉波、鄧悉源分別通過其代理的證券賬戶買入二人共同推薦的股票，再在推薦文章公開后賣出該股票。

　　在上述時間里，鄧曉波通過其代理的楊樹祥、楊樹法證券賬戶交易二人共同推薦的“美都控股”等20只股票，鄧悉源通過其代理的陸兆球、萬代明和劉詩明證券賬戶交易二人共同推薦的“萬家樂”等27只股票，最終都無獲利。

　　在發(fā)布虛假信息方面，2008年7月8日，鄧曉波、鄧悉源二人分別在東方財富網(wǎng)刊載題為《深圳華強：激光新能源 創(chuàng)投新科技》《深圳華強：深圳本地新能源追逐強勢大方A》的文章。

　　經(jīng)查，鄧曉波和鄧悉源刊載的上述信息系虛假信息。2008年7月10日，深圳華強針對上述兩篇文章發(fā)布澄清公告，重申“本公司與三洋合資成立的深圳三洋華強能源公司的合資合同已于2006年6月到期，雙方股東不再續(xù)簽合資合同。該公司已于2006年終止經(jīng)營并進行清算。目前，本公司沒有從事新能源開發(fā)的相關(guān)項目及有關(guān)籌劃。”

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人指出，鄧曉波和鄧悉源在推薦股票前買入相關(guān)股票，在推薦股票后賣出的行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第(四)項關(guān)于“以其他手段操縱證券市場”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零三條所述的“操縱證券市場”的行為。

　　二人發(fā)布虛假信息的行為，違反了《證券法》第七十八條第二款關(guān)于“禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零七條所述“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導”的行為。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定，責令鄧曉波改正違法行為，并處以33萬元罰款；責令鄧悉源改正違法行為，并處以43萬元罰款。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，未來將進一步加大對證券犯罪案件的打擊力度，保持高壓態(tài)勢，全力查處違法違規(guī)行為。

　　新華社