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證監會完善打擊證券期貨違法犯罪協作機制

http://www.sina.com.cn  2011年01月25日 01:25  中國證券報-中證網

  □本報記者 申屠青南

  中國證券報記者24日從中國證監會有關人士處獲悉,中國證監會正在完善打擊證券期貨違法犯罪協作機制,配合制定內幕交易等刑事案件司法解釋和辦理證券期貨犯罪案件的司法政策文件,推動制定證券侵權民事賠償司法解釋。

  證監會有關部門負責人表示,為打擊內幕交易,證監會將進一步加強與公安、國資、監察等部門協調配合,完善案件移送、執法合作、信息管理、情況溝通等綜合防控機制,加強行政追責和刑事追責力度。

  內幕信息的知悉和傳遞過程往往較為隱蔽,是內幕交易案件調查和認定的難點。2010年以來,證監會調查部門從多角度入手,注重關鍵證據、環境證據、證人證言的收集;行政處罰委員會依據客觀、扎實的證據鏈條,對內幕交易行為進行證據推定,在當事人不配合調查的情況下,依法認定一批內幕交易案件,有效震懾內幕交易行為。

  例如,四川圣達董事、總經理佘某某在披露年報、中期業績快報等利好信息前,操作親屬賬戶進行內幕交易。盡管當事人不配合調查,然而,證監會通過他的工作職責、出勤情況、賬戶操作、交易時點與內幕信息吻合程度等確鑿證據,最終依法認定其內幕交易行為,當事人受到行政處罰并被市場禁入3年。

  在另一起內幕交易案中,S*ST光明董事長馬某某參與公司重組談判,在確定債務重組初步方案后第二天,他的妻子操作他姐姐的賬戶,清倉賣掉所有股票,全部買入S*ST光明股票67600股,獲利9.86萬元。證監會在調查后認定,馬某某夫妻雙方共同生活,具有獲取內幕信息的基礎和條件,其妻先清倉后買入的行為特征,以及交易時點與內幕信息形成發展過程高度吻合,足以證明其行為構成內幕交易,相關責任人依法受到行政處罰。

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