□本報記者 申屠青南
中國證監會法律部、稽查局、行政處罰委、上市部、稽查總隊負責人日前表示,嚴厲打擊內幕交易行為,發現一起、打擊一起。為更好打擊內幕交易,證監會還要積極探索內幕交易舉報獎勵制度。
前10個月,在證監會新增的100件非正式調查中,內幕交易有74件,占74%;在正式立案的88件案件中,內幕交易42件,占47.7%。內幕交易已成為我國證券市場監管的主要問題。
發現一起 打擊一起
證監會稽查局局長劉洪濤表示,證監會目前建立了稽查部門與交易所一線監控部門的協作機制,對異常交易行為實時監控,發現一起、打擊一起。進一步加強與公安機關、司法機關和紀檢部門的合作,形成強大的執法合力。
2009年2月至4月間,時任南京市經濟委員會主任的劉寶春,代表南京市經委,參與上市公司高淳陶瓷的重組工作,成為相關內幕信息知情人員。就在高淳陶瓷停牌前,劉寶春的妻子陳巧玲,利用自己掌握的親屬賬戶,分6次買入60.39萬股高淳陶瓷股票,非法獲利近750萬元。
“對劉寶春案,證監會參考借鑒成熟市場經濟國家的做法,運用間接證據,形成一個比較完整的證據鏈,然后推定從事內幕交易的當事人知悉了或者利用了內幕信息,從事內幕交易。”證監會處罰委員會辦公室主任焦津洪表示,這不僅是江蘇第一起內幕交易罪案件,也是全國首起國家機關工作人員涉嫌內幕交易案件。
證監會稽查總隊總隊長張慎峰介紹,2008年證監會將涉嫌內幕交易的案件移送司法機關4起,2009年移送8起,今年以來移送14起,幾乎每年以翻倍的數量激增。除執法力度在不斷加強的因素外,這意味著,我國證券市場秩序正在大大地好轉。證券市場秩序不斷好轉,不僅得益于監管和執法力度的不斷加強,更有賴于相關法律法規的不斷完善。
探索舉報獎勵制度
證監會法律部主任黃煒說,11月16日,國務院辦公廳轉發證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局五部門《依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》。《意見》的出臺是我國在整個資本市場監管中又一個重要的具有里程碑意義的文件。
《意見》明確提出,要建立內幕信息知情人登記制度。內幕信息知情人登記制度是指涉及到內幕信息的所有環節的知情人建立留痕機制,相關部門可根據知情人的身份證號調查他是否涉及內幕信息,從事內幕交易。
證監會上市公司監管部副主任歐陽澤華透露,在證監會最近查處的一個內幕交易案中,涉及到的內幕知情人高達546人,原本應保密的內幕信息,幾乎達到半公開化的程度。建立內幕信息知情人登記制度,將進一步適應國有上市公司決策鏈條長、接觸內幕信息人數多的現實。
歐陽澤華說,為更好地打擊內幕交易,證監會要積極探索內幕交易舉報獎勵制度。所謂舉報獎勵制度就是舉報一個內幕信息,經立案查證后對內幕交易人罰款,借鑒按照罰款總額10%確定獎勵標準的國外經驗,這樣可擴大舉報線索以打擊內幕交易。
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