作者：蔡宗琦

　　為保障新股發(fā)行體制改革第二階段工作的順利實施， 指導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)做好推薦類詢價對象的登記備案工作，證券業(yè)協(xié)會14日下發(fā)《關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)推薦詢價對象工作有關(guān)事項的通知》。

　　要求各保薦機(jī)構(gòu)結(jié)合本公司實際，自主推薦部分機(jī)構(gòu)投資者作為推薦類詢價對象，參與本公司擔(dān)任主承銷商的新股發(fā)行項目的新股詢價與申購業(yè)務(wù)。要求保薦機(jī)構(gòu)建立健全針對推薦類詢價對象的推薦審核決策機(jī)制。推薦類詢價對象的推薦標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)包括但不限于最低注冊資本、資產(chǎn)管理規(guī)模、專業(yè)技能、投資經(jīng)驗、市場影響力、信用記錄等方面要求。保薦機(jī)構(gòu)單次至多推薦20個推薦類詢價對象，每個詢價對象指定一個網(wǎng)下配售對象。

　　文件要求，保薦機(jī)構(gòu)在向協(xié)會首次報備推薦類詢價對象名單之前，應(yīng)先向協(xié)會書面報備公司內(nèi)部的詢價對象推薦規(guī)則，包括但不限于推薦標(biāo)準(zhǔn)、審核規(guī)程、決策程序以及對推薦類詢價對象的督導(dǎo)措施等方面內(nèi)容。保薦機(jī)構(gòu)將推薦名單在協(xié)會進(jìn)行登記備案時，應(yīng)當(dāng)提交登記備案報告，說明公司醞釀確定推薦名單的基本過程，包括推薦標(biāo)準(zhǔn)、審核規(guī)程、決策程序等。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在新股發(fā)行項目通過發(fā)審會審核后5日內(nèi)向協(xié)會提交變更備案申請。變更備案申請所需提交的文件內(nèi)容應(yīng)與首次登記備案相同。保薦機(jī)構(gòu)每次對推薦名單的調(diào)整，至多為10個詢價對象(或網(wǎng)下配售對象)。當(dāng)單個新股發(fā)行項目的股票發(fā)行數(shù)量超過4億股時，保薦機(jī)構(gòu)可提前向協(xié)會書面申請適當(dāng)增加詢價對象推薦數(shù)量，推薦數(shù)量可至多增加為40個詢價對象，每個詢價對象指定1個網(wǎng)下配售對象。

　　保薦機(jī)構(gòu)對推薦的詢價對象負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，并對其開展的新股詢價與申購業(yè)務(wù)進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理。當(dāng)保薦機(jī)構(gòu)推薦的詢價對象或網(wǎng)下配售對象在開展新股詢價與申購業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)無效申購等違規(guī)行為時，該詢價對象及保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。協(xié)會在對該詢價對象采取自律處理措施的同時還將對保薦機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)措施。各保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡快完成對詢價對象推薦規(guī)則的制訂工作，于10月20日下午5時前向協(xié)會報備，并根據(jù)協(xié)會的相關(guān)要求，做好詢價對象推薦名單的確定和首次登記備案工作。