本報訊 (記者吳敏)頻繁出現在上市公司前十大流通股東行列的“超級散戶”沈昌宇因股價操縱和信息披露違規,被證監會開出超過五百萬的巨額罰單。
超級散戶連續兩年被罰
證監會昨日指出,已經認定沈昌宇利用其控制的包括金順法在內的多個賬戶操縱市場,決定沒收其違法所得185.03萬元,并處以三倍,即555.09萬元的罰款。
早在2009年發出的關于“中兵光電”案的行政處罰決定書中,證監會認定2008年5月30 日,沈昌宇利用其控制的多個賬戶陸續買入“中兵光電”股票,當日收盤時,上述賬戶持有“中兵光電”占該公司總股本的8.37%,但均未按規定向證監會和交易所披露這一信息,且在持股超過5%后的買賣屬于違規。2009年證監會因此處罰沈昌宇100萬元。
此次證監會進一步查明,2007年和 2008年間,沈昌宇利用所控制的金順法、徐菊仙、沈浩平、金小紅等賬戶分別操縱深深房A及ST秦嶺等股票的案件。
沈昌宇操縱不同股票的手法類似,即利用資金優勢拉漲停,利用未成交單封死漲停,第二天盤前集合競價虛報漲停,隨后撤單出貨。
高管內幕交易被查處
此外,一些公司高管及親屬內幕交易被查處。
根據證監會的調查,粵富華時任副總經理李際濱、時任資金部部長黃文峰知悉珠海經濟特區富華集團股份有限公司對外投資分紅方案的內幕信息,操作親屬賬戶在內幕信息公開前交易“粵富華”股票,非法所得分別為69385.26元、48819.02元。
徐琴作為曾任珠海格力集團股份有限公司財務部副部長、格力電器董事會秘書況勇的外甥女,格力集團對海星科技的重組過程中,利用內幕信息買入“海星科技”股票,違法所得112346.05元。
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