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上證所:鼓勵社會反映內幕交易

http://www.sina.com.cn  2010年08月24日 08:07  東方早報

  早報記者 忻尚倫  

  上海證券交易所昨日表示,打擊內幕交易是市場一線監管工作的重中之重。上交所稱,將強化股價異動檢測與信息披露監管聯動機制,一旦發現股票異常就進行深入核查。同時,上交所還稱,要充分發揮輿論監督作用,“上交所一向重視新聞媒體對涉嫌內幕交易、市場操縱行為的輿論監督。”該所還鼓勵社會公眾積極反映線索。

  上交所發布的新聞稿稱,將強化內幕交易違規線索發現能力,包括強化股價異動監測與信息披露監管聯動機制、加強并購重組內幕交易核查。該所指出,今后一旦發現股票交易異常,就會深入核查相關交易行為并及時上報違規線索。

  對于券商對其客戶的管理責任,將進一步強化。

  一滬上大型證券公司營業部負責人表示,其實今年以來,對于股價異動的監控就始終沒有松懈過。“主要還是來自深交所的監控。”該負責人稱,只要在盤中出現同一股票賬號頻繁申報,或者異常大的資金量打進一只股票,兩市交易所馬上就會發出警示函或者直接來電。“直接列出客戶名字,要求我們進行跟進。”

  不少負責人均表示,今年以來發送警示的主要對象還是創業板上市公司。但其中一名負責人透露,對于近期頻繁被炒作的次新股,監管機構還是“比較寬容”的。

  今年8月,上交所發布了《上市公司控股股東、實際控制人行為指引》。該指引定義,上市公司的控股股東、實際控制人為自然人的,其配偶和子女的行為,也被視為等同于控股股東和實際控制人行為;此外,控股股東和實際控制人直/間接控制的法人、非法人組織行為,也被視為控股股東行為。

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