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上海證券交易所七項措施嚴打內(nèi)幕交易

http://www.sina.com.cn  2010年08月23日 20:06  中國新聞網(wǎng)

  中新網(wǎng)8月23日電 據(jù)上交所網(wǎng)站消息,為加強內(nèi)幕交易行為監(jiān)管,日前,上海證券交易所召開監(jiān)管工作專題會,研究貫徹證監(jiān)會關(guān)于打擊內(nèi)幕交易行為的部署,要求把打擊內(nèi)幕交易行為作為市場一線監(jiān)管工作的重中之重,采取多項措施加強對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管。

  一是加強內(nèi)部監(jiān)管資源整合,加大打擊內(nèi)幕交易力度。證券交易所作為市場一線監(jiān)管者,是內(nèi)幕交易綜合防控體系的重要環(huán)節(jié)之一。上交所將加強內(nèi)部監(jiān)管資源整合,定期召開監(jiān)管工作專題會,協(xié)調(diào)部署、推進防范和打擊內(nèi)幕交易工作,提高監(jiān)管反應(yīng)速度和效率,加大打擊內(nèi)幕交易力度。

  二是強化內(nèi)幕交易違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力。上交所將強化股價異動監(jiān)測與信息披露監(jiān)管聯(lián)動機制,加強并購重組內(nèi)幕交易核查,一旦發(fā)現(xiàn)股票交易異常,深入核查相關(guān)交易行為,及時上報違規(guī)線索。上交所將進一步深化對內(nèi)幕交易行為特征的分析,不斷優(yōu)化監(jiān)控指標,提升監(jiān)控系統(tǒng)功能,強化內(nèi)幕交易行為發(fā)現(xiàn)能力。

  三是加強信息披露監(jiān)管,從源頭上治理內(nèi)幕交易行為。上交所自去年起即開始推行上市公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人登記制度。該做法一方面強化了上市公司的內(nèi)幕信息管理意識,推動完善了上市公司自身的內(nèi)幕信息管理辦法;另一方面,及時完整的內(nèi)幕信息知情人數(shù)據(jù)也為打擊內(nèi)幕交易奠定了基礎(chǔ)。2010年8月,上交所發(fā)布《上市公司控股股東、實際控制人行為指引》,從規(guī)范上市公司控股股東、實際控制人行為角度進一步推動公司治理完善。今后上交所將進一步強化包括內(nèi)幕信息知情人登記在內(nèi)的上市公司信息披露持續(xù)監(jiān)管,從源頭上治理內(nèi)幕交易行為。

  四是充分發(fā)揮輿論監(jiān)督作用。輿論監(jiān)督是發(fā)現(xiàn)和打擊內(nèi)幕交易行為的重要渠道之一。上交所一向重視新聞媒體對涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱行為的輿論監(jiān)督,今后將繼續(xù)加強對新聞媒體發(fā)現(xiàn)線索的主動收集,快速做出監(jiān)管反應(yīng)。同時,上交所也鼓勵投資者、知情人積極反映內(nèi)幕交易線索,形成“內(nèi)幕交易人人喊打”的局面。

  五是加強上市公司培訓和投資者教育。上交所將在上市公司培訓工作中,突出防范內(nèi)幕交易的相關(guān)教育,增強上市公司防范內(nèi)幕交易的意識。同時,上交所已把內(nèi)幕交易作為投資者教育的重要內(nèi)容,通過新聞報紙、網(wǎng)絡(luò)、講座、宣傳冊等多種渠道和形式開展宣傳,在投資者中形成防范內(nèi)幕交易的氛圍。

  六是加強監(jiān)管合作,推動內(nèi)幕交易綜合防控體系建設(shè)。上交所將在證監(jiān)會的領(lǐng)導下,進一步發(fā)揮自律監(jiān)管優(yōu)勢,加強與公安部門、司法部門、監(jiān)察部等單位的合作和交流,在查處內(nèi)幕交易案件和其他證券違法違規(guī)案件中提供全力支持,推動內(nèi)幕交易綜合防控體系建設(shè)。

  七是進一步強化券商客戶管理責任。推動券商切實履行客戶交易行為管理職責是上交所會員管理工作的重要內(nèi)容之一。今后上交所將結(jié)合券商業(yè)務(wù)培訓、券商分類評價、融資融券等券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)推進等工作,進一步強化券商發(fā)現(xiàn)和報告內(nèi)幕交易等違法違規(guī)交易行為的責任和意識,在交易環(huán)節(jié)上共同筑牢防范內(nèi)幕交易的堤壩。

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