以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議服務(wù)行為，也應(yīng)當(dāng)遵照新規(guī)定執(zhí)行

　　【《財經(jīng)》記者 王曉璐】7月29日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(征求意見稿)，旨在為證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展提供基礎(chǔ)制度保障。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)定，明確守法合規(guī)、忠實客戶利益的基本原則，確立人員資質(zhì)要求與注冊管理、規(guī)范業(yè)務(wù)推廣和廣告宣傳、規(guī)范通過媒體發(fā)表評論意見等基礎(chǔ)制度和規(guī)范要求。

　　該規(guī)定還明確，以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議服務(wù)行為，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行該規(guī)定，并提出客觀說明功能、揭示固有缺陷、提示投資風(fēng)險等要求。

　　7月20日，國家廣播電影電視總局(廣電總局)發(fā)布《關(guān)于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》，重申了廣播電視證券節(jié)目有關(guān)規(guī)定。

　　據(jù)證監(jiān)會相關(guān)負責(zé)人介紹，此次廣電總局通知前與證監(jiān)會取得一致意見，證監(jiān)會近期也會出臺相關(guān)措施與廣電總局形成配合，規(guī)范廣播電視證券節(jié)目。

　　《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》明確，守法合規(guī)、獨立、客觀、公平的基本原則，確立資質(zhì)管理和人員注冊、保持獨立性、研究報告規(guī)范、發(fā)布審閱機制、公平對待使用者、隔離墻制度、靜默期安排等基礎(chǔ)制度和規(guī)范要求。

　　該規(guī)定要求，證券公司對其發(fā)布的研究報告需要經(jīng)過兩道審閱，第一道是對研究報告的“質(zhì)量把關(guān)”，第二道是對研究報告的合規(guī)性審核。

　　證監(jiān)會相關(guān)負責(zé)人表示，對證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)的規(guī)范有利于提高證券公司的服務(wù)質(zhì)量，使證券公司增值服務(wù)趨于多樣化，對他們提高營業(yè)收入有積極意義，避免過度的傭金價格戰(zhàn)。

　　該負責(zé)人并稱，上述兩項規(guī)定需要解決一系列問題，包括證券投資顧問業(yè)務(wù)缺乏規(guī)范，證券公司發(fā)布研究報告的獨立性不強、利益沖突等現(xiàn)實問題。同時，這兩項規(guī)定還將進一步規(guī)范證券投資咨詢?nèi)藛T通過媒體發(fā)表評論意見行為，規(guī)范利用軟件工具為載體提供投資建議的行為。