中國證監會有關部門負責人7日宣布,近日,中國證監會依法核準成立紐銀梅隆西部基金管理有限公司。
這是繼2008年10月民生加銀基金管理公司獲準成立之后,近兩年來,證監會批準的第一家基金管理公司。至此,我國基金管理公司數量達到61家。
據悉,紐銀梅隆西部基金管理有限公司由西部證券股份有限公司與紐約銀行梅隆資產管理國際有限公司合資設立。
上述負責人同時對記者表示,浙商基金公司成立申請仍在審核過程中。目前正在證監會審核過程中的新基金公司成立申請大概有七八家。
根據資料顯示,自1998年首家基金公司成立以來,12年間,除2000年、2009年外,其余每年都有新基金公司成立。然而,自2008年11月民生加銀基金公司成立后,近兩年時間內再也沒有一家新基金公司拿到過證監會的批文。
中國證監會有關部門負責人說,2008年金融危機爆發后,境外金融機構風險迭出,各國都加強了對金融機構的監管。考慮到申請設立基金管理公司的主要是金融機構,其中包括不少境外金融機構,中國證監會在審核過程中特別謹慎,尤其關注境外金融機構受金融危機影響的情況,加大了對金融機構風險及財務狀況的了解,依法審核,嚴格把關,支持財務穩健、誠信合規、具有長期投資理念、符合法定條件的機構設立基金管理公司。
負責人同時表示,近幾年來,中國證監會堅持高標準、嚴要求,對基金管理公司依法實施監管。對于存在股權代持、公司治理混亂、投資運作不合規、內部控制薄弱以及“老鼠倉”、利益輸送、非公平交易等問題的公司以及相關責任人員,中國證監會一貫堅持并將持續依法監管,采取各類行政監管措施,打擊違法違規行為,全力維護基金持有人的利益。
有傳聞稱,鑒于此前新基金公司的表現,監管部門有意讓新基金公司先開展“私募業務”,即專戶理財業務。原因主要有三方面:專戶的資金規模較小、股票倉位沒有最低倉位限制、專戶客戶相對比較成熟。對此,負責人在回答記者提問時表示,確實有市場人士向監管部門提出了這樣的建議,證監會對此正在進一步研究中。
與此同時,證監會有關部門負責人還對記者表示,7月1日起,證監會基金監管部在證監會網站的基金監管部頁面內公示基金募集申請核準的進度,并每周更新。該人士說,這是為了進一步加大政務公開力度,提高工作透明度。公示內容包括申請人、受理情況、審查情況、決定等內容。
據介紹,基金募集審核時基金部行政許可工作量最大的項目,審核量約占全部門總量的一半,也最為市場關注。自今年年初實行基金,分類審核后,基金募集申請材料的數量成倍上升,市場對基金募集的審核進度更加關注。
上述負責人表示,公示上述信息后,對市場而言,可以讓各公司了解審核進度,對基金銷售作出合理安排,減少不必要的溝通成本。對證監會而言,可以督促審核人員提高效率,增加工作透明度,強化外部監督。
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