商報訊 (記者 況玉清) 針對“問題上市公司”信息披露不透明等一系列問題，證監(jiān)會昨日發(fā)布了《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》。辦法延伸了現(xiàn)場檢查的范圍，包括控股股東、重組當事人等。同時擴大了信息源相關(guān)方的檢查范圍，并提出“八大措施”，監(jiān)管重點為新上市公司、重組公司、股價異常波動等上市公司。

　　據(jù)悉，同以往相比，新規(guī)延伸了現(xiàn)場檢查的范圍，將此前不在檢查之列的上市公司控股股東以及包括金融服務(wù)機構(gòu)在內(nèi)的重組當事人等都一并納入監(jiān)管范圍。而此次新規(guī)監(jiān)管的重點，是新上市公司、重組公司及股份異常的公司。新規(guī)強調(diào)，在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對象可能影響檢查效果的情況下，可實施突擊檢查。

　　對檢查發(fā)現(xiàn)問題的，證監(jiān)會將采取以下“八大措施”：責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告、責令參加培訓(xùn)、認定為不適當人選和其他監(jiān)督管理措施。同時，對所采取的監(jiān)管措施，證監(jiān)會也將記入誠信檔案并在必要時予以公開。

　　通告還披露，湖南泰陽期貨經(jīng)紀有限公司和四川圣達實業(yè)股份有限公司董事、總經(jīng)理佘鑫麒因違反證券法律法規(guī)被處以罰款和市場禁入。

　　2005年至2008年間，泰陽期貨深圳營業(yè)部先后聘任葉某等4人作為市場客戶部經(jīng)理，從事客戶開發(fā)業(yè)務(wù)。但上述人員在任職期間不具備期貨從業(yè)資格，其中2人未通過期貨從業(yè)人員資格考試，另2人通過考試，但尚未取得從業(yè)資格。上述行為構(gòu)成“任用不具備資格的期貨從業(yè)人員”的行為，對泰陽期貨給予警告，并處以10萬元罰款。對時任泰陽期貨總經(jīng)理、泰陽期貨深圳營業(yè)部負責人分別給予警告，并分別處以2萬元、3萬元罰款。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，證監(jiān)會一直嚴厲打擊內(nèi)幕交易等證券市場違法行為，今后將進一步采取有力措施，持續(xù)加大查處力度。同時與司法機關(guān)密切配合，對涉嫌犯罪的堅決追究刑事責任。