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光大證券融資融券細(xì)則

http://www.sina.com.cn 2010年03月31日 11:10 光大證券

　　一、融資融券業(yè)務(wù)維持擔(dān)保比例

　　融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間，融資融券警戒維持擔(dān)保比例為150%；補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例為150%；平倉維持擔(dān)保比例為130%；維持擔(dān)保比例超出300%時(shí)，投資者可轉(zhuǎn)出超出部分擔(dān)保物(融券賣出資金除外)。

　　二、保證金比例、融券保證金比例

　　2010年3月26日光大證券融資融券業(yè)務(wù)管理委員會召開第一次會議，通過表決確定了融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的保證金比例、融券保證金比例上浮部分(詳見下表)。

信用等級	初始保證金比例	融券保證金比例上浮部分
AAA級	60%	40%
AA(+)級	65%	40%
AA級	70%	40%
AA(-)級	75%	40%
A級	80%	40%
BBB級	85%	40%
BB(+)級	90%	40%
BB級	500%	40%
(BB-)級	500%	40%
B級	500%	40%

　　備注：

　　1、融資保證金比例 = 初始保證金比例 + (1- 融資買入證券折算率)

　　不同信用級別對應(yīng)不同的初始保證金比例。

　　2、融券保證金比例 = 初始保證金比例 + (1- 融券賣出證券折算率) + 融券保證金比例上浮部分。

　　不同信用級別對應(yīng)不同的初始保證金比例。

　　三、融資融券業(yè)務(wù)息費(fèi)率

　　融資融券試點(diǎn)初期，采用人民銀行6月期基準(zhǔn)貸款利率加上3%確定融資利率，采用人民銀行6月期基準(zhǔn)貸款利率加上5%確定融券費(fèi)率，逾期罰息率為萬分之五(日)。

　　1、融資利率 = 4.86%(人民銀行6月期基準(zhǔn)貸款利率)+3% = 7.86%

　　2、融券費(fèi)率 = 4.86%(人民銀行6月期基準(zhǔn)貸款利率)+5% = 9.86%

　　3、逾期罰息率 = 萬分之五(日)

　　上述1、2項(xiàng)為年化利率。

　　四、融資融券可充抵保證金證券范圍及折算率、標(biāo)的證券

　　1、試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括在滬深交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等(不包括光大證券601788)，可充抵保證金證券折算率在交易所公布折算率基礎(chǔ)上往下浮動一定比例，具體標(biāo)準(zhǔn)見附件；

　　2、上海證券交易所融資融券標(biāo)的證券為上證50指數(shù)50只股票；

　　3、深圳證券交易所融資融券標(biāo)的證券為深圳成份指數(shù)40只股票。

　　附件：《可充抵保證金證券范圍及折算率》

可充抵保證金證券品種			折算率
A股	上證180指數(shù)成份股、深圳100指數(shù)成份股	60%
	非上證180指數(shù)成份股、非深圳100指數(shù)成份股	55%
	被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股	0%
基金	交易所交易基金（ETF）	60%
	其他上市基金	60%
債券	國債	60%
	其他上市債券	60%
權(quán)證	權(quán)證	0%
光大證券股票601788	不作為可充抵保證金證券	0%