證監會首批公示35位申請人資料

　　本報記者 申屠青南

　　證監會3日公示了陳偉等35位保薦代表人資格申請人的資料，歡迎相關知情人對申請文件的不實陳述進行舉報和反映，防止申請人注冊資料造假。

　　證監會有關人士介紹，證監會在正式受理保薦代表人注冊申請后，即把與注冊條件相關的主要信息在證監會網站進行公示。公示的內容有：申請人姓名，身份證號碼，保薦機構名稱，個人簡歷，申請人符合三年以上保薦相關業務經歷的說明，申請人最近三年擔任協辦人的項目，申請人通過保薦代表人勝任能力考試的時間以及符合當時報考條件的說明，申請人關于其誠實守信、品行良好、無不良誠信記錄、最近三年未受到證監會行政處罰、未負有數額較大到期未清償債務、未在其他商業機構兼職的聲明，以及舉報方式等。公示期限為7天，公示期間證監會仍按正常程序進行審核。

　　“如收到舉報，原則上要求保薦機構進行核查，必要時由派出機構或證監會進行核查。”上述人士說，保薦代表人注冊是一項行政許可，審查期限為20個工作日。

　　自設立保薦制度以來，證監會一直注重對保薦代表人隊伍的管理，并多次出臺針對性的管理措施。2009年10月，證監會首次對保薦代表人開出罰單，3名保薦代表人因對執業經歷進行虛假陳述或隱瞞任職情況，受到撤銷資格等不同程度的處罰。

　　證監會有關人士說，個別保薦機構或個人基于利益驅動，向證監會申報的注冊申請文件存在虛假內容，注冊后引起投訴和舉報，給證監會行政許可工作帶來波動。如果在保薦代表人注冊審查過程中實施公示制度，將與注冊條件相關的主要信息對社會公開，相關知情人可以對申請文件中的不實陳述進行舉報。這盡管會導致舉報核查工作量增加和審查時間延長，但總體來看，將有助于提高證監會行政許可工作質量，減少事后糾紛和爭議。