尚福林在全國證券期貨監(jiān)管工作會議上闡述今年重點工作

　　□適時推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點，逐步擴大試點范圍

　　□發(fā)布投資者適當(dāng)性制度，明確券商、基金、QFII等參與的政策規(guī)定，健全跨市場監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易

　　□推動部分改制上市公司整體上市，健全上市公司退市機制

　　□制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴大試點具體方案，加快場外市場建設(shè)

　　□繼續(xù)深化發(fā)行制度改革，加強對詢價、定價過程的監(jiān)督

　　□探索境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市的制度安排

　　□完善并購重組市場化制度安排，支持并購融資方式創(chuàng)新

　　⊙記者 周翀

　　日前，全國證券期貨監(jiān)管工作會議在京召開。會議傳達(dá)學(xué)習(xí)了中央經(jīng)濟工作會議和國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志關(guān)于金融工作、證券期貨監(jiān)管工作的重要指示精神，總結(jié)了2009年資本市場改革和監(jiān)管工作，全面分析了當(dāng)前市場形勢，并就做好2010年重點工作做出部署安排。中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林強調(diào)，中央經(jīng)濟工作會議對進(jìn)一步深化資本市場改革發(fā)展提出了更高要求，國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)對金融及證券期貨監(jiān)管工作作出了明確的指示，要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，牢固樹立使命意識、大局意識和責(zé)任意識，緊緊抓住市場改革發(fā)展的機遇，著力鞏固和發(fā)展已有的改革成果，不斷深化改革創(chuàng)新，完善市場體制機制，強化市場監(jiān)管，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，為支持經(jīng)濟平穩(wěn)較快增長作出新的貢獻(xiàn)。

　　尚福林表示，2009年是新世紀(jì)以來我國經(jīng)濟工作最為困難的一年，也是我國資本市場經(jīng)受住嚴(yán)峻考驗、在逆境中求得新發(fā)展的一年。在黨中央、國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)堅決貫徹落實中央應(yīng)對國際金融危機、促進(jìn)經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的一攬子計劃，堅持服務(wù)中央應(yīng)對國際金融危機工作大局，堅持完善市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，堅持加強和改進(jìn)市場監(jiān)管，統(tǒng)籌兼顧、突出重點，維護(hù)和鞏固了資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的態(tài)勢，為“保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”作出了重要貢獻(xiàn)。一是積極應(yīng)對國際金融危機，支持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展。二是加強市場基礎(chǔ)建設(shè)，培育和完善市場化運行機制。三是平穩(wěn)推出創(chuàng)業(yè)板，支持創(chuàng)新型國家建設(shè)。四是強化常規(guī)監(jiān)管，促進(jìn)市場主體規(guī)范發(fā)展。

　　五是強化期貨市場基礎(chǔ)建設(shè)，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。六是全面推進(jìn)依法行政，市場法治取得新進(jìn)展。七是積極參與國際交流與合作，鞏固和拓展市場發(fā)展空間。

　　八是全力做好維穩(wěn)工作，維護(hù)市場安全穩(wěn)定運行。九是合理配置監(jiān)管資源，提升系統(tǒng)監(jiān)管合力。十是加強隊伍建設(shè)和廉政建設(shè)，保障監(jiān)管工作有效開展。

　　尚福林說，隨著中央應(yīng)對國際金融危機、促進(jìn)經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展各項政策措施的有效落實，資本市場改革發(fā)展的積極效應(yīng)逐步累積和顯現(xiàn)：市場總體保持安全平穩(wěn)運行；市場功能得到較好恢復(fù)；投資者的風(fēng)險意識有所增強；市場實現(xiàn)了創(chuàng)新發(fā)展。前不久召開的中央經(jīng)濟工作會議強調(diào)了加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要性和緊迫性，也為深化資本市場改革提供了難得的機遇：一是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，為進(jìn)一步深化資本市場的經(jīng)濟服務(wù)功能提供了寬廣空間；二是落實自主創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略，為進(jìn)一步發(fā)揮資本市場推動技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢創(chuàng)造了有利條件；三是保持宏觀經(jīng)濟政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性，為進(jìn)一步維護(hù)資本市場穩(wěn)定運行奠定了基礎(chǔ)；四是統(tǒng)籌國際國內(nèi)兩個大局，為進(jìn)一步拓寬資本市場發(fā)展空間帶來了重要契機。同時必須看到，當(dāng)前國際經(jīng)濟金融形勢依然嚴(yán)峻，國內(nèi)經(jīng)濟回升的基礎(chǔ)還不牢固，與市場規(guī)模擴張和改革創(chuàng)新的需求相比，我國資本市場基礎(chǔ)建設(shè)相對滯后，影響我國資本市場發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境依然復(fù)雜。要深刻分析內(nèi)外部環(huán)境變化對資本市場的影響，既充分認(rèn)識市場發(fā)展面臨的有利條件，進(jìn)一步增強信心，也決不能忽視困難和挑戰(zhàn)，始終保持憂患意識和風(fēng)險意識，做好應(yīng)對復(fù)雜形勢的準(zhǔn)備，不斷增強工作的前瞻性、針對性和有效性。

　　尚福林指出，2010年證券期貨監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想是：堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，全面貫徹黨的十七大、十七屆三中、四中全會和中央經(jīng)濟工作會議精神，緊緊圍繞加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，堅定不移地推進(jìn)市場改革開放，加強市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，完善市場體制機制；加快市場體系建設(shè)，拓展市場的廣度和深度，提高市場效率；加強市場監(jiān)管，維護(hù)市場“三公”原則，保護(hù)投資者特別是廣大中小投資者的合法權(quán)益；促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展全局。重點做好以下工作：

　　第一，強化基礎(chǔ)性制度建設(shè)，不斷完善市場體制機制。適時推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點，根據(jù)試點情況及時完善業(yè)務(wù)規(guī)則，逐步擴大試點范圍。推動部分改制上市公司整體上市，嚴(yán)厲打擊股東利用關(guān)聯(lián)交易侵占上市公司利益的行為。繼續(xù)深化發(fā)行制度改革，加強對詢價、定價過程的監(jiān)督。健全上市公司退市機制。完善資本市場信息披露規(guī)范體系。強化輿論引導(dǎo)和投資者教育工作。加強市場統(tǒng)計分析工作。

　　第二，完善市場體系和功能，增強服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的能力。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場，完善并購重組市場化制度安排，支持并購融資方式創(chuàng)新。準(zhǔn)確把握創(chuàng)業(yè)板功能定位，完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴大試點具體方案，加快場外市場建設(shè)。積極發(fā)展債券市場，提高公司債券審核效率，增加公司債券融資規(guī)模。加強與有關(guān)部門溝通協(xié)商，探索境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市的制度安排。繼續(xù)支持符合條件的企業(yè)到境外上市，支持具備條件的證券經(jīng)營機構(gòu)開展跨境業(yè)務(wù)。

　　第三，完善期貨市場體系，拓展服務(wù)國民經(jīng)濟功能。發(fā)布實施股指期貨投資者適當(dāng)性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規(guī)定，強化對證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和監(jiān)管，健全跨市場監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易。全面評估已上市期貨品種市場運行質(zhì)量和功能發(fā)揮情況，穩(wěn)步推出大宗商品期貨新品種。加強期貨市場運行監(jiān)測和監(jiān)控，加強期貨公司分類監(jiān)管，穩(wěn)步推進(jìn)期貨公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新，推動期貨行業(yè)市場化整合。

　　第四，加強和改進(jìn)日常監(jiān)管，提高市場主體規(guī)范發(fā)展水平。修訂《上市公司治理準(zhǔn)則》，推行內(nèi)幕信息知情人登記制度，健全對股價異動的快速反應(yīng)機制。構(gòu)建行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和市場約束為一體的監(jiān)管體系。建立證券行業(yè)壓力測試機制，完成“參一控一”清理規(guī)范工作，開展證券公司合規(guī)管理有效性評估，開展證券公司信息隔離墻、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項檢查。修訂基金運作、銷售等管理規(guī)定，落實基金分類審核制度，拓寬基金銷售和支付渠道。加強對證券服務(wù)機構(gòu)執(zhí)業(yè)監(jiān)管。

　　第五，進(jìn)一步健全市場法制，引導(dǎo)和規(guī)范市場健康發(fā)展。配合做好《證券投資基金法》和《期貨交易管理條例》的修訂工作。推動出臺《上市公司監(jiān)督管理條例》并做好出臺后的實施工作。完善違法違規(guī)線索的發(fā)現(xiàn)、處理機制，加大違法違規(guī)案件的查辦力度，重點打擊內(nèi)幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為。做好派出機構(gòu)實施行政處罰試點工作，創(chuàng)新行政處罰委工作機制，探索引入外部委員。修訂完善信息披露違法責(zé)任、會計師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)行為認(rèn)定指引。

　　第六，做好維穩(wěn)工作，全力維護(hù)市場安全穩(wěn)定運行。出臺《證券期貨業(yè)信息安全管理辦法》和《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件調(diào)查處理辦法》，加強信息安全應(yīng)急演練和日常檢查。推進(jìn)行業(yè)數(shù)據(jù)中心建設(shè)。加大對網(wǎng)絡(luò)非法不良證券期貨信息的處置力度。加強矛盾和糾紛排查，及時處理來信來訪。完善突發(fā)事件應(yīng)急處置工作制度。完善打擊非法證券活動工作協(xié)調(diào)機制，加強對重點地區(qū)監(jiān)督預(yù)警，防止非法證券活動擴散蔓延。

　　第七，加強系統(tǒng)自身建設(shè)，提高監(jiān)管能力。加強系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)班子配備和干部隊伍建設(shè)規(guī)劃。從嚴(yán)管理干部，推動重點崗位干部交流力度，積極探索多渠道選拔培養(yǎng)干部。加強干部隊伍作風(fēng)建設(shè)，大力倡導(dǎo)求真務(wù)實、負(fù)責(zé)敬業(yè)和艱苦奮斗的工作作風(fēng)。切實加強防腐倡廉工作，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項規(guī)定，修改完善任職回避和公務(wù)回避辦法。加強對證券期貨交易所、會管公司、協(xié)會的管理，優(yōu)化系統(tǒng)監(jiān)管資源配置，提升監(jiān)管合力。

　　中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席桂敏杰做了總結(jié)講話，并提出四點具體要求：一要認(rèn)真抓好會議精神的貫徹落實。系統(tǒng)各單位、各部門要認(rèn)真學(xué)習(xí)傳達(dá)會議精神，深入思考，細(xì)致安排，抓緊制訂切實可行的計劃措施，明確責(zé)任分工，加強協(xié)調(diào)協(xié)作，抓好貫徹落實，確保今年各項重點任務(wù)的扎實有序推進(jìn)。二要認(rèn)真抓好證券期貨監(jiān)管重點工作的落實。抓好股指期貨和融資融券推出的各項準(zhǔn)備工作。完善場外市場建設(shè)。嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易和“老鼠倉”等違法違規(guī)行為。三要認(rèn)真抓好維護(hù)市場安全穩(wěn)定運行工作。加強行業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)，提高系統(tǒng)運行維護(hù)、應(yīng)急管理等方面的保障能力。加強對重要政策出臺前后的輿論引導(dǎo)，做好解疑釋惑，增進(jìn)市場的理解和共識。抓好風(fēng)險隱患排查化解，建立完善應(yīng)急預(yù)案。四要認(rèn)真抓好隊伍建設(shè)。進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，增強服務(wù)意識，抓好廉政建設(shè)，努力建設(shè)一支作風(fēng)正、能力強、靠得住、社會認(rèn)可度高的監(jiān)管干部隊伍。

　　證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)李小雪、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋、朱從玖、吳利軍出席會議。證監(jiān)會各部門、各派出機構(gòu)，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司、證券投資者保護(hù)基金公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協(xié)會的代表參加了會議。來自中央、全國人大、國務(wù)院、最高人民法院等有關(guān)部門以及有關(guān)新聞單位的代表也出席了會議。

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