“名人開博”若帶有薦股性質且從中牟利，就會涉及證券投資咨詢業務界定問題

　　證券時報記者 肖 漁

　　本報訊 中國證監會昨日公告了首批通過2008年度年檢的證券投資咨詢機構名單，82家機構首批通過年檢，武漢新蘭德1家公司因不能持續符合證券投資咨詢業務資格條件未通過年檢。根據規定，未通過年檢的機構，將不得繼續從事證券投資咨詢業務。

　　據證監會有關部門負責人介紹，年檢情況表明，82家公司2008年年收入近8億元，其中為投資者提供研究報告的收入已占總收入的37%，開展投資顧問咨詢業務的收入約占10%，另有部分財務顧問等項收入。但82家公司大部分仍是微利經營，其總利潤僅為1800萬元。

　　該負責人表示，“微利”正反映出證券投資咨詢機構在業務定位上確實還存在不足，這些機構應在明確定位、提升管理水平上下功夫�！氨M管從這些公司的收入構成來看，推動證券投資咨詢機構業務轉型的努力已經初現成效，但還是不能滿足市場的需求，專業的投資咨詢業務在我國還有很大的市場需求�！痹撠撠熑苏f。

　　據悉，參加今年首批年檢的機構共94家。除首批通過年檢的82家公司和未通過年檢的武漢新蘭德外，另有8家機構根據要求正在限期整改，限期整改的原因包括對客戶投訴未能妥善處理、公司治理混亂等。還有3家公司因涉嫌有其他違法違規行為，監管部門正在進行處理，未能出具年檢結果。

　　據悉，公告證券投資咨詢機構年檢結果，是證監會規范證券投資咨詢機構、開展投資者教育的一項重要內容。此前，證監會已通過官方網站、證券業協會網站、投資者保護基金網站公示了證券公司、證券投資咨詢機構的名稱、地址、網址、業務范圍等基本信息。在本次年檢結果公告后，上述網站將對相關信息進行更新。投資者在獲取證券投資咨詢服務時，可以通過上述網站核實相關機構是否具備證券業務相關資格，增強自我保護的意識。

　　“除了抓好證券投資咨詢機構業務轉型外，證監會還要努力凈化市場、維護市場秩序，這兩項工作要齊頭并進推動�！痹撠撠熑诉�表示。據介紹，今年2月份以來，全系統曝光非法機構和非法網站黑名單600多個，開展整非宣傳活動110場，各證券經營機構開展投資者教育、風險提示活動2500余次，關閉非法網站400余個，清理非法證券活動信息和廣告鏈接1500余條。證券監管部門還配合公安機關，偵破非法證券投資咨詢、非法證券委托理財案件60余起。

　　該負責人表示，當前“整非”工作任務仍然艱巨，網絡、電視、廣播等媒體上的非法證券活動信息仍未絕跡，一些不法分子還利用手機短信等方式欺詐投資者。為此，證監會將會同地方政府和有關部門，繼續加大“整非”力度。

　　針對有媒體提出的對于“名人開博”現象的監管，負責人表示，“名人開博”發表對經濟問題的見解無可厚非，但若帶有薦股性質且以此進行牟利，就會涉及到對其是否開展證券投資咨詢業務的界定問題。

　　據了解，上周中國證券業協會分析師專業委員會還在京召開會議，座談對“整非”活動的認識。申銀萬國證券研究所所長陳曉升、天相投顧董事長林義相等代表業界一致呼吁，堅決支持監管部門的“整非”活動，同時也希望監管部門能盡快推出適應市場發展新形勢的業務規則，規范和發展證券投資咨詢行業。