專家認為監管與被監管關系模糊執法大打折扣

　　本報記者 周芬棉

　　“再過一兩年，我會去基金公司找個副總當當。”在近日一次聚會上，一位證監會官員如此設想未來。

　　事實上，他的很多同事離職后到了基金公司和證券公司。據記者調查，目前，至少有28名基金公司高管曾在證監會任職，有的甚至在證券公司與證監會之間不斷“游走”。

　　“監管者與被監管者的角色如此模糊，不僅導致執法力度大打折扣，還會產生一系列更為深層次的問題。”有專家分析。

　　眾多官員空降基金公司

　　在證監會，近水樓臺撲到基金公司和證券公司的，主要是那些處長和副部長們(見圖表)。

　　證券業內元老級人物金旭，現為國泰基金管理有限公司總經理。1993年7月至2001年11月，他歷任證監會法規處副處長、深圳監管專員辦事處機構處副處長、基金監管部綜合處處長。

　　南方基金管理有限公司總經理高良玉，1993年3月至1998年3月在證監會工作，曾任證監會發行部副處長。

　　根據華安基金管理有限公司招募說明書以及2007年7月26日關于聘任總經理、副總經理的公告，華安副總裁韓勇，曾在1994年2月進入證監會，先后任職于期貨監管部、稽查部、紀委監察局、基金監管部，歷任副主任科員、主任科員、副處長、處長。

　　目前，有28位基金公司高管有著證監會工作背景。

　　有的資歷很高、年紀相對較大的，則榮任基金公司獨立董事。融通基金管理有限公司獨立董事林義相，1993年8月至1996年6月，曾任證監會高級專家、研究信息部副主任、證券交易監管系統負責人。

　　更有一些人，“游走”在證監會和證券公司之間，往返穿梭。于今年4月份被公安機關帶走的原銀河證券總裁肖時慶，曾先后在證監會上市公司部、發行部、會計部工作。2001年到東方證券擔任黨委書記、董事長、總經理。2004年又回到證監會，任職上市公司監管部副主任、股改辦副主任。之后，又到了中國證券界最大券商銀河證券任總裁。有業內人士稱，如果不出意外，在今年證監會高層人事調整中，肖時慶被認為還會回歸證監會任職。

　　對“下凡神仙”投鼠忌器

　　對那些到基金公司、證券公司任職的前證監會官員，中國社會科學院法學所研究員張開平稱之為“神仙下凡”。“正是因為與這些‘神仙’有了千絲萬縷的關系，使證監會在執法時往往投鼠忌器”。張開平說。

　　“本來，證監會與證券公司、基金公司是監管與被監管的關系，由于這種任職的互換，幾乎變成了利益共同體。貓和老鼠的關系變成了大貓和小貓的關系！”有業內人士向記者分析說。

　　為此作注腳的，則是證監會對基金公司屢次違規的“寬容”。北京問天律師事務所律師張遠忠對基金業一直很關注。他分析說，近年來基金“老鼠倉”事件頻發，基金應擔責。去年，上投摩根基金公司唐建、南方基金管理公司王黎敏搞“老鼠倉”被證監會處罰，但上投摩根只將唐建開除撇清了自己；今年6月，融通基金管理有限公司原基金經理張野搞“老鼠倉”東窗事發，證監會在通報時竟然申明“純屬個人原因”。然而，按照證券投資基金法和民法通則相關規定，基金公司應對員工違法行為承擔相應的法律責任。

　　“另一起更為明顯違法事件，是基金公司大面積違約拒不分紅，使基金收益隨股市的下跌喪失殆盡，基民損失慘重，基金公司不僅沒有受到任何處罰，相反還大提管理費。”張遠忠曾首先向南方基金公司發難，他說：“應當追究基金公司行政責任，支持基民維權。但證監會選擇了沉默。”

　　建立防火墻謹防貓鼠一家

　　張開平分析說，證券市場目前面臨兩個最大問題，其一是監管力度的問題，其二是競爭性不足。而這兩個問題都與官員在基金公司、證券公司任職有關。

　　他認為，從監管的效率和證券市場健康發展的角度，官員下海任職證券公司或基金公司都是不妥當的。

　　張遠忠向本報記者分析：“解決這一問題可借鑒法院的做法。”據他介紹，依照法官法和律師法，法官離職當律師，被要求兩年內不得出庭，終身不得作為律師到原任職法院打官司。這樣做的目的，就是防止律師利用過去的關系影響法院審判。

　　他說：“證券市場作為對每個參與者財富增減有著直接利害關系的交易場所，與法院對當事人的影響某種程度可比擬，法院的這種做法值得效法。”

　　部分基金公司高管曾任職證監會人員名錄

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