中國證券網(wǎng)記者 馬婧妤

　　證監(jiān)會有關部門負責人30日下午表示，《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)(征求意見稿)》(下稱《試行規(guī)定》)即將發(fā)布并向社會征求意見，根據(jù)《試行規(guī)定》，期貨公司將分按照評價計分的高低，被分為5大類11個級別，將來分類結(jié)果將作為期貨公司申請新業(yè)務、新設營業(yè)網(wǎng)點等事項的審慎性條件。

　　《試行規(guī)定》明確，期貨公司分類評價指標共分為風險管理能力指標、市場影響力指標、持續(xù)合規(guī)狀況指標三類。評價具體方法為：設定正常經(jīng)營公司基準分為100份，在此基礎上根據(jù)公司上述評價指標得分情況，進行相應的加分或者扣分，并最終確定公司評價計分。

　　上述負責人表示，按照《試行規(guī)定》，中國證監(jiān)會將組建分類監(jiān)管評審委員會對期貨公司進行分類評審，根據(jù)評價計分的高低，期貨公司分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5類11個級別。

　　在分類結(jié)果的使用上，將對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。分類評審結(jié)果將作為期貨公司申請增加業(yè)務種類、新設營業(yè)網(wǎng)點等事項的審慎性條件，同時也將作為證監(jiān)會確定期貨公司新業(yè)務試點范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

　　據(jù)了解，《試行規(guī)定》還設置了一票降級制度和申訴制度，期貨公司在評價期內(nèi)如有嚴重違規(guī)行為，可成立臨時委員會對其進行評價并降級。

　　期貨市場投資者將實施實名制開戶

　　期貨市場投資者采取實名制開戶的做法即將鋪開。證監(jiān)會有關部門負責人30日下午表示，《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定(征求意見稿)》(下稱《規(guī)定》)已經(jīng)起草完畢，即將向社會公開征求意見，《規(guī)定》明確了期貨市場統(tǒng)一的開戶方案，同時明確開戶必須采用實名，由于期貨公司新開戶系統(tǒng)上線無法同時同步實現(xiàn)，對于原有客戶及暫未升級系統(tǒng)公司的客戶將暫時采取“新老劃短”的做法，以后分期分批進行核驗。

　　該負責人表示，爭取在今年年底前完成全市場126家期貨公司端的系統(tǒng)升級。

　　《規(guī)定》明確了對期貨市場開戶的實名制要求，并對期貨公司對客戶實名制進行審核的義務，同時詳細規(guī)定了期貨公司為客戶申請交易編碼的程序，以及監(jiān)控中心對期貨公司所提申請的復核義務等。

　　根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司為客戶開戶時，需統(tǒng)一通過監(jiān)控中心向各期貨交易所申請交易編碼。監(jiān)控中心通過相關身份核實系統(tǒng)對客戶資料進行復核，并將復核后的資料轉(zhuǎn)發(fā)至各個交易所，交易所根據(jù)其業(yè)務規(guī)則維護客戶分配交易編碼，并將交易編碼通過監(jiān)控中心反饋給期貨公司，最終完成整個開戶過程。

　　上述負責人介紹，目前各期貨交易所、監(jiān)控中心和8家試點期貨公司的系統(tǒng)建設和系統(tǒng)升級已經(jīng)基本完成，并在真實環(huán)境下進行了全面測試，測試結(jié)果良好，統(tǒng)一開戶的技術(shù)準備工作已基本就緒。

　　該負責人同時提到，由于期貨公司端系統(tǒng)的升級需要期貨軟件開放商到期貨公司現(xiàn)場進行，在現(xiàn)有條件下期貨公司無法同時同步實施，因此，將按照“升級一批實施一批”的原則指導和督促期貨公司分期分批上線統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。暫時未上線的期貨公司，將仍按照原程序為客戶申請交易編碼。

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