本報記者 陳萌 發自湖北武漢

　　霧鎖江城。6月19日上午10時，武漢長江大橋隱匿在霧靄中，從武昌黃鶴樓遠眺對岸的漢口，一片蒼茫。

　　驅車過江不到10分鐘，便是地處繁華商圈解放大道634號的新世界中心。時代周報記者6月19日和22日連續探訪C座13樓，一直鮮見人影，大門緊閉，寂靜異常。

　　占據整層的湖北國貿盛乾投資有限公司(下稱“國貿盛乾”)近日成為風暴中心—中國證監會稽查總隊(下稱“稽查總隊”)6月17日公告，首次對陽光私募進行立案調查。去年在非結構化私募產品中業績排名第一的國貿盛乾因涉嫌證券違規而成為調查對象，這是國內200多只私募產品中首只被立案調查的陽光私募。其總經理周衛軍再次卷入資本市場的漩渦之中。同時被調查的，還有來自湖北、遼寧、北京、河北和甘肅等省市的8名自然人。

　　嚴查內幕交易的稽查風暴持續升級。6月24日，稽查總隊有關人員告訴時代周報記者，國貿盛乾的調查尚在進行中，目前不方便透露太多消息。

　　尋人啟事

　　6月17日，中國證監會稽查總隊突然刊登一則“尋人啟事”，要求陳杰、崔曉黎、胡文松、王振宇、陳偉、張樂鵑、艾龍和黃克等8人，在2009年6月25日前，攜帶本人身份證前往稽查總隊協助調查。逾期不到，將依法采取相應措施。

　　接近稽查總隊的一位知情人士6月24日對時代周報記者證實，自公告刊登之日起，確實陸續有人前往位于北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座535室的稽查總隊，但具體不知是誰�；�查總隊的一位工作人員則告訴時代周報記者，目前正處于調查的關鍵時期，出于保密原則不便過多透露。

　　這8名自然人究竟是誰？和國貿盛乾被查有何關系？時代周報記者通過有關渠道獲悉，這8人中，除了張樂鵑為女性外，皆為男性。張樂鵑1971年10月8日出生，身份證登記地址為北京市西城區。身份證地址為北京市的還有胡文松，1977年11月10日出生，登記地址崇文區。

　　此外，登記地址為湖北的有兩位。陳杰，1962年9月12日出生，湖北省沙市。陳偉，1972年4月8日出生， 湖北省襄樊市棗陽縣。登記地址為遼寧的也有兩位。崔曉黎，生于1971年7月5日，遼寧省沈陽市皇姑區。黃克，1982年10月7日出生，遼寧省錦州市北鎮市。同為1978年生人的亦有兩位—王振宇和艾龍，生日分別為 8月16日和8月24日，登記地址分別為河北省廊坊市固安縣和甘肅省蘭州市城關區。

　　時代周報記者進一步調查顯示，8名自然人中，有4名曾在同一網站中國金融投資網(www.zjt.com.cn，下稱“中金投”)工作過。其中，胡文松為中金投總監，崔曉黎、王振宇和黃克為中金投分析師。但當記者試圖登錄中金投網站時，發現已無法訪問。網站公告稱，中金投因業務轉型，調整服務器，無法訪問。原付費未到期用戶請電話聯系010-68000660 中止服務，辦理退款事宜。

　　網絡快照顯示，“中金投立足于深厚的證券行業基礎，并擁有強大的證券研發實力，與多家電視媒體合作，并是《股市早8點》的官方網站”。記者數次撥打上述的聯系電話，均是轉到總臺無人接聽�！爸薪鹜犊赡芗兇馐莻�借薦股收費的騙子公司�！币晃粯I內人士對時代周報記者透露說。

　　“至于是否和國貿盛乾的立案調查有關系，還待相關部門調查。這次被調查不排除8位自然人賬戶是國貿盛乾老鼠倉的可能性，投資過程中是否涉及內幕交易、是否存在操縱股價等行為？”一位熟悉國貿盛乾的武漢某券商負責人告訴時代周報記者。

　　既然稽查總隊要求這8人前來協助調查，和國貿盛乾關系一定非常密切”，上述接近稽查總隊的知情人士告訴時代周報記者，國貿盛乾總經理周衛軍做莊已成慣例，很有可能故伎重演。周做莊的關鍵在于融資，其融資手段就是通過三方協議高利息質押融資。

　　被查溯源

　　6月22日，時代周報記者一早趕到國貿盛乾，前臺一直空無一人。連續按了十多次門鈴，均無人出門。

　　10時左右，一著白襯衣的女子走到前臺接手機，但對記者示意開門視而不見。11時11分，一穿黃色橫條的男子從電梯出來。“請問周衛軍周總在嗎？能和你聊一下嗎？”對記者的提問該男子神情漠然，頭也不回，徑直奔到旁邊的側門，開鎖進門。從大門口依稀看到，該男子進入的是高管辦公室。

　　“國貿盛乾內部已下了死命令，高管和員工一律不得接觸外人，”6月22日上午11時半左右，一位女員工隔著大門玻璃對記者證實說，“現在辦公室只有我們幾位新同事值班，國貿盛乾確實被查，但具體我們不知情，老總們都不在�！�

　　時代周報記者通過查詢湖北省工商行政管理局工商登記資料獲悉，國貿盛乾成立于2008年初，注冊資本3000萬元，法定代表人為代國陸。公司經營范圍為投資及資產委托管理咨詢、項目投資咨詢、企業財務顧問等。

　　作為一家新成立的陽光私募，國貿盛乾名不見經傳，但其資產管理水平并不亞于深圳、上海等資本前沿地的公司，投資團隊可謂是豪華陣容，均是名校出身，并在證券市場浸淫多年。1970年出生、1992年畢業于北京大學金融系的總經理周衛軍，曾在長江證券(000783.SZ)的前身湖北證券、湖北國貿投資發展有限公司任職，現為武漢大學教授。

　　1968年出生的楊菁，武漢大學EMBA，身為國貿盛乾副總經理兼投資總監。比楊菁大一歲的投資部經理余雄，和楊同樣1991年進入證券市場。營運總監楊丹濤和市場總監丁翼，分別畢業于北京大學和浙江大學，這兩人亦是1992年就進入中國證券市場。

　　與上述高管顯赫的背景相比，國貿盛乾法定代表人代國陸則異常低調，網上甚至查不到他的任何信息。“可能在公司注冊的時候，就做好了非常周密的安排，代國陸要么是很有背景的人，要么只是一個幌子�！鄙鲜鼋咏鼑�貿盛乾的知情人士說。

　　2008年4月，國貿盛乾與交銀國信信托合作發行了第一只私募基金，截至2009年5月20日，交銀國信·國貿盛乾一期(下稱“國貿一期”)證券投資集合資金信托計劃單位凈值為1.4231。在2008年下半年的暴跌行情中，該產品取得了10.66%的收益，在所有非結構化私募基金中排名第一。4月18日，國貿盛乾宣布和中信信托聯手發行新基金，但客戶認購并不踴躍，目前基金尚未成立。

　　湖北證監局的一位內部人士對時代周報記者分析稱，在信托產品上由于信托公司監管嚴密，國貿盛乾違規的可能性不大，其問題很可能是出現在股權投資的其他方面。截至記者發稿時，國貿盛乾總經理周衛軍、投資部經理余雄的手機一直處于關機狀態。

　　曾導演昌九生化崩盤

　　風起于青萍之末�；�查總隊風暴升級，并非沒有緣由。

　　提到周衛軍，一位陽光私募基金經理對時代周報記者提出他的質疑：“此人之前就有污點，怎么還能來掌管私募基金呢？周衛軍洗身上岸重新做私募，這件事暴露出監管的缺陷�！�

　　2003年9月，震驚資本市場的江西昌九生物化工股份有限公司(600228.SH，下稱“昌九生化”)崩盤事件，周衛軍當時身為湖北中融集團投資部總經理，為其莊家坐莊融資和操盤。

　　來自武漢市中級人民法院(下稱“武漢中院”)的庭審表明，自2001年開始，三年間湖北中融集團董事長葛建飛和周衛軍等人在全國49家公司開設了賬戶，共計使用了3300多個證券賬戶，212個資金賬戶，運作了16億元的資金用于操縱昌九生化股票價格。 葛建飛也在一審被法院判處無期徒刑。周衛軍受審后曾短暫沉寂過， 2008年牛市尾聲之時又重出江湖。

　　“當時葛建飛和周衛軍開始大量地以個人的名義去開戶。”作為這起案件的公訴人，武漢市人民檢察院公訴處的王愛華對葛建飛等人的手段深有感觸。最高峰時，葛建飛派手下人到湖北十堰一些山區里收身份證，用麻袋裝了就到各個證券公司去開立賬戶。

　　有“先科”的還有陳杰。中國證監會[2008]44號行政處罰決定書，對陳杰和武漢新蘭德證券投資顧問有限責任公司(下稱“武漢新蘭德”)進行了處罰。彼時公布的陳杰個人身份證資料與本次證監會稽查總隊公布資料一致。

　　通過兩者合作，陳杰共買賣東風汽車、首鋼股份(000959.SH)、西藏發展(000752.SH)、廣東甘化(000576.SH)等股票37次。為此，證監會決定，沒收武漢新蘭德非法獲利735萬元，并凍結陳杰通過國信證券武漢京漢大道證券營業部“邢康”賬戶非法持有的股票。對此，有資本市場人士分析，其余7名自然人，不排除為國貿盛乾借用身份證資料，作股市違規操作之用。

　　國泰君安基金分析師楊喆對時代周報記者分析稱，國貿盛乾被查處的原因現在尚未得知，但陽光私募行業規范化將是一個趨勢，任何違法違規行為都會受到追究。

　　事實上，游離于監管之外多年的陽光私募在今年年初才算是首次被納入監管范疇。就在今年2月，銀監會下發《信托公司證券投資信托業務操作指引》，對現行信托公司與陽光私募合作的證券投資業務模式予以了肯定，且在對陽光私募設置較高準入門檻的同時，也要求對私募基金經理進行備案。

　　而時代周報記者近日從權威人士處了解到，隨著證監會稽查體制改革的推進，編制為170名的稽查總隊，目前140名人員已全部到位，下轄的5個稽查大隊全部投入一線運轉。在全流通市場環境下，并購重組行為逐漸增多，其引發的內幕交易正在成為證券執法關注的重點。

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