張勇

　　“漲停板敢死隊”再次進入監管部門的調查視線。

　　寧波住房維修基金挪用案案發后，接近監管部門的人士向本報透露，由數名中國證監會稽查總隊人員組成的工作組正在加緊調查有關資料，目的除了掌握維修基金的去向之外，還在于查清被挪用的住房維修基金是否與所謂的“漲停板敢死隊”存在關聯。

　　上述人士稱，2002年被挪用的5億元住房維修基金全部流入股市，主要是用來“坐莊”寧波富達(600724.SH)。被看作“漲停板敢死隊”大本營之一的光大證券寧波解放南路證券營業部(原天一證券寧波解放南路營業部)原總經理胡港，“截留”了上述5億元中接近2億元，而這筆巨資可能就是造就了一代“漲停板敢死隊”“神話”的推手。

　　工作組初步掌握的情況表明，“漲停板敢死隊”的發跡存在許多疑點，有理由相信其資金來源與住房維修基金之間存在一定關系。

　　“敢死隊”遭調查

　　“胡港的歸案，將為搞清5億元住房維修基金的去向打開突破口。”寧波市政府一位內部人士向本報透露，在這個過程中，胡港所在營業部的一些歷史問題也將被厘清，而這是證券監管部門最為關心的。

　　知情人士表示，稽查總隊的工作組已經向包括胡港在內的多名原天一證券高層及中層管理人員了解過情況，并在寧波、杭州等地調查取證，“很快將有初步結論。”據他稱，此次調查的內容之一，就是天一證券及營業部向所謂“漲停板敢死隊”提供非法融資融券業務，這當中涉及的資金相信有不少也來自于當時被挪用的寧波住房維修基金。

　　不過，上述接近監管部門的人士稱，要證實住房維修基金與“敢死隊”之間的關系，則要從當時的資金往來記錄和相關憑證著手。因此，目前稽查總隊的工作組與寧波司法機關一起正在收集有關的證據。“另一個突破口則是在胡港身上”。

　　上述知情人士稱，目前基本可以確定的是，在2002年-2006年，胡港為營業部多名客戶提供過違規融資融券業務。監管部門了解的情況大致為，2002年5億元維修基金購買的國債通過回購而來的現金，與胡港當時所在天一證券寧波解放南路營業部簽訂了委托理財協議。

　　之后不久，5億元中的3億元被天一證券自營部調用并買入寧波富達，但“用的大多是‘拖拉機’賬戶”。了解內情的上述原天一證券管理人員表示，“這些都是用收集來的身份證開設的虛假賬戶，買入的股票直到2007年才全部清理完畢。”

　　至于剩下的2億元，據原天一證券一位副總裁稱，胡港向公司申請留做營業部自營的資金，而后來，這2億元中的大多數很可能融給了以后的“漲停板敢死隊”。

　　事實上，“稽查總隊很早就開始注意所謂的‘漲停板敢死隊’，尤其是今年。”上述接近監管部門的人士告訴本報，“作為維穩的重點工作之一，打擊市場上的操縱行為，維護市場穩定是稽查總隊今年的工作重心。”

　　據了解，目前證監會稽查總隊的調查視線不僅僅局限于胡港所在的這一個營業部，寧波、杭州等地多個營業部的大戶都將面臨調查。

　　“胡港所在營業部已經有多名資金量龐大且交易活躍的客戶在接受調查。”上述知情人士表示，一些曾經的“敢死隊”成員為躲避調查正在尋找新的營業部。另外，今年年初還在某券商寧波一家營業部工作的負責人也因為擔心調查而于不久前辭職。

　　非法融資融券

　　“如果說當年胡港把一部分住房維修基金借給了大戶做股票，我不會覺得意外。”上述原天一證券的管理人員在接受本報采訪時也表示，“在當時，包括天一證券在內的許多券商營業部都或多或少存在向客戶提供融資融券業務的現象，而在當時天一證券的氛圍下，剛剛起家的‘敢死隊’成員與營業部之間時常有融資往來幾乎是肯定的事情。”

　　“其實當時知道住房維修基金被天一證券挪用炒作寧波富達的人有不少，但很少人知道規模到底有多大。”上述原天一證券副總裁稱，“為了坐莊寧波富達，天一證券當時到處找錢，公司和旗下營業部多與外界簽訂委托理財協議吸引資金。”

　　1991年，天一證券的前身寧波證券成立，很早就開始利用豐富的社會資金資源在二級市場賺取自己的利益。2002年，剛剛重組更名的天一證券寧波解放南路營業部還名不見經傳，相比同街的銀河證券寧波解放南路營業部而言，它所吸引的大資金和大機構有限。

　　而2002年底至2003年初，在胡港的努力下，一群短線高手來到營業部，但他們的自有資金量比較有限，據稱最初不過數百萬，一直是靠從營業部或者其他機構處融資來操作。

　　“為了吸引更多的短線客，胡港‘欣然’將資金頭寸頻繁融給這些客戶。”另有知情人士告訴本報，這些客戶利用5倍甚至10多倍的融資比例獲得巨大資金優勢，很快就形成了過億的資金實力。

　　2003年，寧波證監局組織過專人對營業部的“漲停板敢死隊”是否涉嫌違規進行專項調查，并召集轄區內6家營業部總經理進行專題座談。內部人士稱，其主要內容之一是“給營業部敲敲警鐘，不能為客戶提供融資”。

　　來源：經濟觀察網

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