汪建中被證監(jiān)會以操縱市場為由罰沒2.5億元，但有關(guān)處罰決定因汪被司法部門羈押而未送達(dá)，至今尚未正式執(zhí)行

　　【《財經(jīng)網(wǎng)》專稿/記者 王和巖】因涉嫌操縱市場，北京首放投資顧問有限公司(下稱北京首放)負(fù)責(zé)人汪建中被證監(jiān)會予以行政處罰，并被司法機(jī)關(guān)批捕，但有關(guān)行政處罰至今沒有生效，其高達(dá)2.5億元的行政罰沒也因此尚未正式執(zhí)行。

　　被稱為“股市黑嘴”案主角的汪建中，為北京首放的大股東、執(zhí)行董事、經(jīng)理。去年10月，汪建中因涉嫌操縱市場罪被司法機(jī)關(guān)羈押，于今年春節(jié)前被檢察機(jī)關(guān)正式批捕，至今已逾三月。近日，《財經(jīng)》記者獲悉，由于汪建中被羈押在看守所，證監(jiān)會相關(guān)的行政處罰未能送達(dá)，因此至今尚未正式生效。

　　根據(jù)行政處罰法，當(dāng)事人如果對處罰不服，在收達(dá)行政處罰意見書后，有權(quán)在60日內(nèi)向證監(jiān)會提請行政復(fù)議，亦可在收到處罰決定的三個月內(nèi)，向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。但在復(fù)議和訴訟期間，有關(guān)處罰決定并不停止執(zhí)行。

　　據(jù)《財經(jīng)》記者了解，證監(jiān)部門已經(jīng)凍結(jié)了汪建中及北京首放的有關(guān)賬戶和相關(guān)資金，一旦行政處罰意見書正式送達(dá)汪建中，相關(guān)行政處罰即可生效，該案的罰沒執(zhí)行情況會比較樂觀。

　　2008年5月，證監(jiān)會立案調(diào)查汪建中、北京首放涉嫌操縱市場行為。五個多月后，證監(jiān)會的處罰意見書中稱，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，汪建中利用北京首放及其個人在證券投資咨詢業(yè)的影響，借向社會公眾推薦股票之機(jī)，通過“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場，并非法獲利。2007年1月至5月期間，通過上述手段交易操作了55次，買賣了包括“工商銀行”“交大博通”“中國聯(lián)通”“四川長虹”等38只股票或權(quán)證，累計非法獲利超過1.25億元。

　　就此，證監(jiān)會認(rèn)為，汪建中和北京首放違反了證券法有關(guān)規(guī)定，對其做出沒收炒股所得1.25億元，并處于1.25億元巨額罰款的行政處罰決定，吊銷了北京首放的證券咨詢資格。

　　汪建中一案，是證監(jiān)會繼2001年對億安科技操縱市場案后，第二起處以巨額罰沒的行政處罰。

　　億安科技當(dāng)時被證監(jiān)會以操縱市場為由處以沒收非法所得4.49億元，罰款4.49億元的決定，創(chuàng)下迄今為止證監(jiān)部門罰沒的最高金額紀(jì)錄。但令市場嘩然的是，此案的最終執(zhí)行情況非常差，有關(guān)部門罰沒的資金幾乎寥寥無幾。其原因是當(dāng)時證監(jiān)部門沒有直接凍結(jié)當(dāng)事人賬戶的權(quán)力，而需向法院申請執(zhí)行，在這個過程中，當(dāng)事人有充足的時間轉(zhuǎn)移資金并逃之夭夭。因此，億安科技案被認(rèn)為是對市場操縱行為缺乏震懾作用的典型案例。

　　在此案的刺激下，于2006年1月1日正式實施的新證券法，賦予證監(jiān)部門在證券違法案件查處時，可在規(guī)定的情形下對涉案者進(jìn)行凍結(jié)和查封。從此，這一授權(quán)大大改善了證監(jiān)會案件的執(zhí)行情況。據(jù)證監(jiān)會有關(guān)人士透露，2008年證監(jiān)會行政處罰的執(zhí)行率達(dá)到了70%。

　　《財經(jīng)》記者就此案致電汪建中的辯護(hù)律師高子程，他認(rèn)為依照目前法律法規(guī)，此類行為定性為操縱市場還有爭議，汪建中不構(gòu)成犯罪。法律實務(wù)中也沒有將投資咨詢公司的此類行為認(rèn)定為操縱市場行為并予以處罰的先例。對于證監(jiān)會的行政處罰，高子程同樣認(rèn)為，有關(guān)處罰缺少充分的事實根據(jù)和法律依據(jù)。自汪被捕以來，他的律師一直在向有關(guān)部門陳述上述觀點。

　　從歷史情況看，股市“黑嘴”受懲并非孤例，但涉嫌操縱市場移交司法，汪建中為第一人。在2002年，東方趨勢投資顧問有限公司未能通過證監(jiān)會的年檢，其董事長、名噪一時的股評人士趙笑云最后出走英國，至今未歸。

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