證監會：創興置業涉內幕交易 融通案屬個人問題
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證監會通報創興置業等案件調查處罰移送情況
中國證監會昨日就創興置業、融通基金、渤海證券等所涉案件的調查、處罰和移送情況進行了通報。
對于社會較為關注的融通基金案，證監會相關部門負責人表示，初步看來該案屬“個人的問題”。目前該案調查階段工作已經完成，進入后續審理階段。
⊙本報記者 周翀
創興置業案涉嫌內幕交易
根據日常監管發現的線索，2007年6月證監會對廈門創興置業股份有限公司討論定向增發方案期間發生的涉嫌內幕交易問題進行調查。經行政調查發現，創興置業第一、二大股東的控股股東——上海祖龍景觀開發有限公司，在創興置業運作定向增發期間，通過與其關聯的公司大量交易創興置業股票，涉嫌構成《刑法》和《關于經濟案件追訴標準的補充規定》所規定的單位內幕交易犯罪。在此期間，創興置業的實際控制人陳某及其妻子的賬戶也參與交易了創興置業股票。
今年2月23日，創興置業公告稱，“公司之關聯企業上海祖龍景觀開發有限公司買賣本公司股票，目前正在接受司法機關立案調查。本公司實際控制人陳榕生先生作為上海祖龍景觀開發有限公司的法定代表人也接受了調查�！�
融通案“初步看屬個人問題”
對于社會較為關注的融通基金案，證監會相關部門負責人表示，初步看來該案屬“個人的問題”。目前該案調查階段工作已經完成，進入后續審理階段。該負責人透露，調查顯示“確實有基金公司某位從業人員涉嫌違反相關的法律法規規定，從事了不當的行為。但最終的結論要看案件審理最終認定的結果�！睋ぃ{查中發現上述“個人的問題”主要體現在：一是“從業人員不按規定做交易，違反規定，不該交易的情況下做了交易”。二是“違背了作為基金公司從業人員應該遵守的一些規定，從事了一些不當的行為”。
據介紹，監管部門在發現媒體報道提供的線索10分鐘內即布置進行核查，啟動調查一個小時內，調查人員已分別到達調查現場。4月13日，證監會對該案正式立案調查。
渤海證券高管內幕交易被處罰
近日，證監會對渤海證券高管人員金某及其配偶余某在券商運作借殼上市期間發生的內幕交易行為依法做出行政處罰，決定沒收內幕交易違法所得并處等值罰款。
經調查，2006年底，渤海證券大股東計劃收購一家上市公司，并通過資產重組實現券商借殼上市。經過前期籌備，2007年1月18日，券商大股東和中介機構確定了擬收購上市公司的目標和方案，通知券商總裁助理金某聯系目標上市公司的相關人員。1月19日(星期五)和22日(星期一)兩個交易日，目標上市公司的股票連續漲停。1月23日上市公司停牌，宣布公司有重大事項正在溝通磋商。
金某及其配偶余某控制的賬戶于2007年1月19日通過網上交易買入擬收購上市公司股票5萬股，1月22日全部賣出并獲利2萬余元。調查顯示，買入股票的網上交易IP地址為北京地區，賣出股票的網上交易IP地址為某市金某所在證券公司。
證監會認定金某和余某的行為違反了《證券法》第73條的規定，構成了《證券法》第202條所述的內幕交易行為。
昨日通報的另兩起案件包括，2008年5月證監會對高新張銅股份有限公司違法違規行為立案稽查。經行政調查發現，高新張銅股份有限公司及總經理郭照相等部分高管人員存在欺詐發行、違規披露重要信息、內幕交易、背信損害上市公司利益等行為，不僅違反證券法律法規，其中部分行為還涉嫌犯罪。
另外，證監會于2008年11月對四川省某上市公司重組期間發生的涉嫌內幕交易問題立案稽查。經行政調查發現，作為重組雙方的重要參與人員，某商業銀行濟南分行的營業部主任李某和山東省某工業總公司副總經理張某在重組期間利用所掌握的內幕信息，大量交易上市公司股票，獲利巨大，涉嫌構成《刑法》第180條規定的內幕交易罪。
上述兩起案件均已完成行政調查，涉嫌犯罪的證據材料已移送公安機關追究刑事責任。
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