⊙本報(bào)記者 周翀

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人昨日在京表示，截至今年3月底，2008年以來(lái)證監(jiān)會(huì)依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件19起，其中上市公司類(lèi)案件6起，內(nèi)幕交易案8起，操縱市場(chǎng)案2起，非法經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)案2起，金融機(jī)構(gòu)工作人員挪用資金案1起。據(jù)悉公安機(jī)關(guān)已對(duì)其中15起案件立案?jìng)刹椤?/p>

　　與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)始終把內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等證券違法違規(guī)行為作為打擊重點(diǎn)，截至今年3月底，2008年以來(lái)證監(jiān)會(huì)對(duì)68起內(nèi)幕交易線(xiàn)索開(kāi)展非正式調(diào)查，已經(jīng)立案38起；對(duì)29起市場(chǎng)操縱線(xiàn)索開(kāi)展非正式調(diào)查，立案15起。

　　案件調(diào)查周期由6個(gè)月縮短到40天

　　去年證監(jiān)會(huì)對(duì)稽查體制進(jìn)行改革，成立稽查總隊(duì)，大大加強(qiáng)了執(zhí)法力量。一年多來(lái)，稽查總隊(duì)承辦內(nèi)幕交易市場(chǎng)操縱等各類(lèi)案件150余件，集中力量迅速查辦了汪建東等一批危害市場(chǎng)嚴(yán)重的大要案。案件現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查周期從以前的平均6個(gè)月現(xiàn)在縮短到40多天。“實(shí)踐表明，在新的稽查體制下，證監(jiān)會(huì)查處案件的速度大大加快，辦案效率提高。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)。

　　在始終保持對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)格執(zhí)法，堅(jiān)決查處的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也力圖做到在“嚴(yán)打”基礎(chǔ)上的“快說(shuō)”——在昨日通報(bào)的5個(gè)案件中，3起移送公安機(jī)關(guān)，1起剛剛結(jié)束調(diào)查，只有1起已經(jīng)完成審理做出行政處罰決定。

　　與證監(jiān)會(huì)查處的案件數(shù)量相比，公開(kāi)披露的案件數(shù)量相對(duì)較少，負(fù)責(zé)人解釋說(shuō)，這涉及案件行政調(diào)查、審理和涉嫌犯罪移送公安機(jī)關(guān)偵辦的區(qū)別。“比如內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱案，一般而言，只要符合移送標(biāo)準(zhǔn)的，我們都要移送公安機(jī)關(guān)處理——也就是說(shuō)，如果涉嫌犯罪的，我們不做行政處罰，而是直接移送到公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。”為配合公安機(jī)關(guān)的偵辦工作，防止嫌疑人依據(jù)披露的案情進(jìn)行反偵查工作，移交公安機(jī)關(guān)的案件一般不適合披露案情。

　　而昨日證監(jiān)會(huì)披露的5個(gè)案子中，有3個(gè)是移送公安機(jī)關(guān)處理的。“這是證監(jiān)會(huì)做的一個(gè)積極探索——跟公安機(jī)關(guān)溝通，在他們沒(méi)有偵辦完案件情況下，基于行政調(diào)查的情況對(duì)案情盡快披露。同時(shí)，我們也在積極探索、盡量推動(dòng)在案件調(diào)查過(guò)程中將更多的信息傳遞給市場(chǎng)。由于調(diào)查的具體需要，有的案子還無(wú)法披露更多細(xì)節(jié)，請(qǐng)大家理解，隨著案件的偵辦完結(jié)，有些案件的案情會(huì)給大家做詳細(xì)披露。”該負(fù)責(zé)人表示。

　　嚴(yán)查內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱

　　證監(jiān)會(huì)始終把內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱等證券違法違規(guī)行為作為打擊重點(diǎn)。

　　其中，在內(nèi)幕交易打擊方面，證監(jiān)會(huì)克服了這類(lèi)案件調(diào)查取證和認(rèn)定懲罰的困難，不斷加大力度予以嚴(yán)格依法查處——2005年查處了西藏發(fā)展原董事陳紅兵、三普藥業(yè)原董秘鄧兵、深南電原董事長(zhǎng)勞德容內(nèi)幕交易案，三人已先后被法院判刑，隨著打擊力度增加，內(nèi)幕交易手法也開(kāi)始發(fā)生變化。為了規(guī)避監(jiān)管，一些內(nèi)幕信息知情人不再直接交易或者利用直接控制的賬戶(hù)進(jìn)行交易。而是將內(nèi)幕信息泄漏給親屬和熟人交易獲利。2007年證監(jiān)會(huì)查處了杭蕭鋼構(gòu)案和董正青案，引起市場(chǎng)關(guān)注。當(dāng)事人是將信息泄漏給親屬、同學(xué)、朋友，由他們交易獲利。行為更加隱蔽，認(rèn)定也更加困難。但是在各方面共同努力下，法院均已作出終審判決。內(nèi)幕交易者受到嚴(yán)懲，泄漏內(nèi)幕信息者也受到法律制裁。

　　昨日通報(bào)移送的創(chuàng)興置業(yè)案，則不僅認(rèn)定個(gè)人涉嫌內(nèi)幕交易，還認(rèn)定單位涉嫌內(nèi)幕交易。

　　在加大案件查處力度同時(shí)，證監(jiān)會(huì)不斷推動(dòng)法律制度建設(shè)，推動(dòng)對(duì)證券法相關(guān)條款的修訂，研究制定證券內(nèi)幕交易行政認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。2008年通過(guò)查處唐建、王黎敏等基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)案件，直接推動(dòng)了《刑法修正案(七)》有關(guān)條款的增加。

　　在市場(chǎng)操縱案件查處方面，隨著證監(jiān)會(huì)持續(xù)多年的高壓打擊，傳統(tǒng)的坐莊操縱行為基本消失，以短線(xiàn)操縱、虛假申報(bào)操縱為代表的新型操縱層出不窮。對(duì)這些新型操縱，證監(jiān)會(huì)給予了堅(jiān)決打擊——2007年查處王紫軍操縱中國(guó)紡機(jī)的短線(xiàn)操縱案、周建明虛假申報(bào)操縱案，2008年查處北京首放汪建中“搶帽子”操縱案等。

　　研究打擊尾市操縱等新型案件

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，目前根據(jù)市場(chǎng)出現(xiàn)的新情況新問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)正積極研究打擊尾市操縱，開(kāi)盤(pán)價(jià)操縱等新型操縱案件，截至今年3月底，從2008年以來(lái)已非正式調(diào)查30余起。隨案件調(diào)查和處罰進(jìn)展，將及時(shí)向市場(chǎng)披露案情。

　　在對(duì)內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱案件的認(rèn)定方面，證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法過(guò)程中也取得了一定突破，相關(guān)案件認(rèn)定的兩個(gè)《標(biāo)準(zhǔn)》已經(jīng)制定完畢。負(fù)責(zé)人表示，目前在實(shí)際應(yīng)用中，兩個(gè)《標(biāo)準(zhǔn)》可以發(fā)揮作用，但從處罰的角度來(lái)說(shuō)，證監(jiān)會(huì)還是根據(jù)《證券法》規(guī)定對(duì)案件性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定。證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)相關(guān)《標(biāo)準(zhǔn)》公開(kāi)發(fā)布，并希望能夠在檢查和法院機(jī)關(guān)得到認(rèn)可，以方便對(duì)案件的后續(xù)處理，方便涉刑案件的移送。“但由于違法行為的變異速度較快，很可能剛定下來(lái)一個(gè)行為，違法行為又會(huì)出現(xiàn)新的變異。我們?cè)噲D讓認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)更加完善，這需要時(shí)間，但目標(biāo)肯定是公開(kāi)。”

　　該負(fù)責(zé)人表示，隨著《關(guān)于經(jīng)濟(jì)案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》和《刑法修正案(七)》的相繼出臺(tái)，今年中國(guó)證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)與公檢法機(jī)關(guān)的協(xié)作，加大稽查執(zhí)法力度和刑事追責(zé)力度，堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、未按規(guī)定披露信息、背信損害上市公司利益等證券違法犯罪行為，維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

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