21世紀經濟報道記者 李域

　　2009年的春天對于中國股民來說是個不錯的季節，首季上證指數累計漲幅達到30%，投資者重新活躍于市場之中，新股民、新基民紛紛入場。

　　龐大的新股民人數，催生出眾多的咨詢機構，也成為非法證券咨詢機構成長的沃土。

　　自3月20日起，中國證監會在其網站上對全國正規的107家券商、93家證券投資咨詢機構詳細名錄公示，以便于投資者查詢、辨別合法證券經營機構，提升行業透明度，提醒投資者防范非法證券活動欺詐風險。

　　非法證券咨詢機構的發展未因此而卻步，反而尋求其它的生存路徑，也給相關部門在取證非法證券類活動時帶來難度，其中，披著“軟件科技”外衣的非法證券咨詢機構便是重要的一類。

　　中國證券監督管理委員會廣東證監局法制工作處聶旺標主任表示：“賣軟件基本算是合法行為，在沒有充分證據的情況下，很難查實他們提供咨詢的違規行為。”

　　“軟件公司”外衣

　　3月中旬，廣東證監局根據投資者投訴和調查的情況，在該局互聯網上公布了轄區第三批42家不具有合法證券經營業務資質的機構名單。

　　在這42家機構名單中，記者調查發現，以非法軟件咨詢公司的掛名的居多，如廣州市鑫頭軟件信息咨詢服務有限公司、廣州市航海家計算機軟件科技發展有限公司等12家。

　　這類均為以賣“炒股軟件”為名，向股民推薦炒股軟件，并附帶股票咨詢服務的非法證券咨詢機構。

　　中國證券監督管理委員會廣東證監局法制工作處聶旺標主任解釋說：“賣軟件基本算是合法行為，在沒有充分證據的情況下，很難查實他們提供咨詢的違規行為。”

　　3月25日，記者應約走進深圳以銷售操盤軟件“揚名”的某投資有限公司，不足40平方米的狹小辦公空間分割為三間房，最大的辦公室擺放著數臺電話機，十幾位客服人員正不斷地接聽咨詢電話。

　　隨后，該公司業務負責人將記者帶進經理室，并在電腦前打開了該公司的軟件，給記者演示相關操作。

　　目前，該公司提供股票、期貨、黃金和外匯四類操作軟件，以股票類操作軟件為例，短線版軟件價格15800元、長線版軟件9800元、長線+短線版軟件19800元，如果購買囊括四類操作的軟件，總費用約為16萬元。

　　上述負責人介紹，購買軟件，成為公司的會員后，會額外得到決勝的操作指導。該負責人還透露，用該公司的長線軟件的用戶，到目前為止沒有虧損的個案。

　　事實上，所謂的操作指示，就是外面那十幾個客服人員所傳達的“潛力股”、“黑馬股”、“何時買進”、“何時賣出”等內部信息。

　　不僅如此，在購買軟件的同時，還會與公司簽署一份《股票交易軟件使用風險承諾書》(下稱承諾書)，合同期限是簽定合約并開始使用軟件指導建倉成功交易時開始生效，操作期滿2年之后，客戶可與公司協商合同的賠償約定。

　　《承諾書》的核心內容就是，在客戶正確使用該公司軟件及提供的信息情況下，如果發生虧損，公司將退還客戶軟件購買金額并賠償客戶虧損金額。

　　深圳一家私募基金負責人向記者表示，這類《承諾書》基本上沒有獨立的第三方擔保機構，一旦市場出現大幅下跌，使用這類軟件同樣會出現虧損，到時《承諾書》沒有法律上的支持，將成為一紙空文。

　　屢禁不止

　　非法證券咨詢機構這顆毒瘤不僅萌生了種種新的路徑，即使經證監局公布名單后，依舊照常營業。

　　2008年11月，廣州同花順軟件咨詢公司出現在廣東證監局公布的轄區內首批不具有合法證券投資咨詢業務資質的機構名單中。

　　兩個月之后，同花順軟件咨詢公司又出現在廣東證監局公布的轄區內第二批不具有合法證券投資咨詢業務資質的機構名單的。

　　對于上述情況，廣東證監局信息調研處相關人士表示，打擊非法證券活動主要是按照2008年1月2日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監會四部委聯合下發“證監會2008年1號文”——《關于整治非法證券活動有關問題的通知》執行。

　　記者查證到，上文對證監系統的責任主要落實為，根據司法機關需要，對非法證券類案件及時出具性質認定意見；創新辦案模式，在當地政府的領導下，密切與其他行政執法機關的聯合執法，提高快速反應能力；根據工作需要，可組織當地公、檢、法等部門相關人員進行業務培訓或案情會商；加強對境外資本市場的跟蹤研究。

　　這也就意味著，公布名單僅是第一步，還需要公安機關、檢察機關、人民法院的共同協調，才能取締該非法機構。

　　不過，即使公布了其為非法的名單，投資者為何依舊要相信這類機構？

　　上述私募負責人表示，原因是投資者的市場需求與證券咨詢公司的難審批。

　　隨著今年初以來A股市場開始轉暖，投資者重新活躍于市場之中，新股民、新基民也紛紛入場。據中國證券登記結算公司的統計，截至3月27日，滬深兩地的股票賬戶總數已達到12669.23萬戶，較2008年底增加了305.34萬戶或2.47%，其中A股開戶數新增304.22萬戶。

　　現狀就是，龐大的市場新股民人數，催生出眾多的咨詢機構，其中不乏非法證券咨詢機構。

　　“加快審批，多推出一些合格的證券咨詢公司不失為解決問題的方法之一。”上述私募負責人表示。

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