|
市場期待已久的證券經紀人管理辦法昨日由證監會正式披露。在這份名為《證券經紀人管理暫行規定》的文件中提及,經紀人只能為一家公司服務,并且在執業范圍上將有所限制。該規定將于下月13日開始實施。
按照這一規定,證券公司可以利于自己的員工開展經紀業務,也可以外聘人員開展經紀業務。證券經紀人只能接受一家證券公司的委托,并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。
規定也對經紀人的業務范疇做了明確的規定。其中,替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜是被明文禁止的,此外經紀人也不得通過他人來代為開展業務。此外,為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利的活動亦被禁止。
本報綜合