據(jù)新華社北京3月16日電 記者趙曉輝 陶俊潔 中國證監(jiān)會16日發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，對證券公司經(jīng)紀(jì)人的資格條件和執(zhí)業(yè)行為、證券公司的管理責(zé)任等進(jìn)行規(guī)范。規(guī)定自4月13日起正式實(shí)施。

　　按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券公司在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記，取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書后，專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

　　規(guī)定對證券經(jīng)紀(jì)人的禁止性行為做出了明確要求，包括：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶等。

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