東方早報(bào)記者 忻尚倫                

　　中國證監(jiān)會(huì)昨日對外發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，該規(guī)定將于4月13日正式實(shí)施。

　　證監(jiān)會(huì)明確，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。《暫行規(guī)定》共分27條。旨在規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，做到“有法可依”。

　　《暫行規(guī)定》指出，證券經(jīng)紀(jì)人上崗須持“兩證”：從業(yè)證和執(zhí)業(yè)證；經(jīng)紀(jì)人只能受雇于一家證券公司；證券公司需與經(jīng)紀(jì)人簽訂委托格式合同；上崗前，經(jīng)紀(jì)人需接受不少于60小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律和職業(yè)道德培訓(xùn)不得少于20小時(shí)。在執(zhí)業(yè)過程中，經(jīng)紀(jì)人不得代理開戶、不得與客戶約定投資收益、不能通過互聯(lián)網(wǎng)新聞媒體招攬客戶和客戶服務(wù)。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，證券公司要實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，必須具備三個(gè)前提條件：一是《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》正式出臺；二是證券公司的遺留問題必須徹底規(guī)范的解決完畢；三是必須做好實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度內(nèi)部的管理制度，和相關(guān)的內(nèi)控機(jī)制，并有效運(yùn)行，同時(shí)還要報(bào)當(dāng)?shù)氐淖C監(jiān)局備案。

　　在《暫行規(guī)定》實(shí)施后，證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量將與公司管理能力相匹配。也就是說，中小型證券公司力圖通過大量招募經(jīng)紀(jì)人來拓展客戶的現(xiàn)象將一去不復(fù)返。

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