證監會“整編”8萬證券經紀人

　　陸媛

　　在券商經紀業務外，“游蕩”著8萬名非正式的證券經紀人大軍。隨著《證券經紀人管理暫行規定》(下稱《規定》)即將于4月13日實施，自稱在“灰色地帶”徘徊十年的證券經紀人顧照華難以抑制歡暢開懷之情。

　　正名規范

　　“今天是我最開心的一天！”顧照華昨日在接受《第一財經日報》采訪時說，“十多年來我們證券經紀人一直是處于灰色地帶，非常辛苦，我們的權益沒有任何保障。證監會出臺《規定》，從此我們的權益將受到保護。”

　　證券經紀人是指受券商委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的券商以外的自然人。據證監會統計，截至去年10月底，有8萬名“外部非正式營銷人員”，其中只有3萬人具備證券從業資格證書，即近三分之二不僅非正式而且不具備專業素質。

　　牛市壯大經紀人大軍，熊市則暴露這支隊伍的諸多問題。證券經紀人與客戶、券商糾紛增多，證券經紀人無序競爭、接受客戶全權委托、誘導客戶頻繁交易等。“按理說，經紀人行業也需要改造了，希望能樹立一個正面、專業的證券經紀人形象，這對于客戶、券商、市場、監管者都是多贏。”顧照華創建的中國證券經紀人協作網有2萬名實名經紀人會員，從中可以窺探出證券經紀人行業的龐大體態。

　　“證券經紀人是弱勢群體，我們也將多方面保護其權益。”證監會相關部門負責人昨日在接受媒體采訪時明確表示。

　　證券經紀人與券商之間到底是怎樣的法律關系？上述證監會人士表示，《規定》對此有三層含義：首先，證券經紀人是自然人而非機構或團體；其次，證券經紀人是券商代理人，而非券商員工或居間人；再次，證券經紀人只是代理券商從事客戶招攬和客戶服務等活動，與客戶發生法律關系的是券商而非證券經紀人。

　　這位人士解釋，證券經紀人在券商授權范圍內的行為，由券商依法承擔相應法律責任；超出授權范圍的行為，證券經紀人應依法承擔相應法律責任。根據《規定》，券商委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動，只能采取證券經紀人形式，不能采取居間人等其他形式。

　　業務范圍

　　由此，證券經紀人的法律地位得到確立，與券商之間的權責關系得到明確，不再是以前的“灰色身份”。“為什么只能委托自然人而不是機構？否則這個法人機構等于變相分享券商經紀牌照，管理上存在很大問題。或許若干年行業成熟后，可以委托法人機構進行經紀業務。”顧照華解釋。

　　證券經紀人只能接受一家券商的委托。“因為證券經紀人是券商代理人，如接受多家券商委托，勢必在執業活動中產生利益沖突。”上述證監會人士解釋說。

　　證券經紀人可以從事哪些業務范圍？上述證監會人士表示目前較為謹慎。

　　根據《規定》，證券經紀人可以從事包括向客戶介紹券商和證券市場的基本情況、向客戶介紹證券投資的基本知識及相關業務流程、向客戶介紹與證券交易有關的法律法規、向客戶傳遞由券商統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、向客戶傳遞由券商統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息等在內的部分或全部活動。

　　上述證監會人士表示，由于我國證券經紀人制度剛剛起步，券商管理能力和證券經紀人整體素質不高，暫不具備讓證券經紀人代理更多業務活動的條件，否則容易產生大量糾紛，損害證券經紀人的形象。

　　將來可以根據實際需要和證券經紀人的能力、素質對其進行分級、分類管理，允許能力和素質較高的證券經紀人根據券商授權，從事更多業務活動，《規定》已為此預留了空間。“但目前不會允許非現場開戶。”上述證監會人士強調。

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