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證監會要求證券公司員工不得私自參與證券節目

http://www.sina.com.cn  2009年03月03日 03:43  每日經濟新聞

  每經記者 姜艷艷 發自北京

  證監會正在進行信息咨詢市場的規范,可以看到今后沒有資格證書的“黑嘴”或者胡亂推薦股票牟利的網站將會 “閉嘴”,有資格證書的分析人士也要掛靠相應的機構才能對外做股票分析。

  昨天,各地證券公司都收到了所在地證監局發布的一則關于規范“在網上發布信息,參與廣播電視節目行為的通知”——今后,各種“黑馬股票推薦”、分析師薦股等類型的網站、廣播電視節目都要被叫停或者受到嚴格監控。

  《每日經濟新聞》拿到的文件顯示,為進一步規范證券公司在網上發布信息、參與廣播電視證券節目(欄目)的行為,根據證監會要求,各地證監局對下屬的證券公司共提出了4點要求:

  一、各證券公司(含分支機構)應進一步規范在網上發布證券信息行為。禁止傳播不實、誤導、欺詐性信息,不得以“黑馬推薦”、免費贈送等明示或暗示保證投資收益方式進行宣傳或招攬客戶,不得在公司網站為無資格機構和人員開展非法證券活動提供廣告鏈接。

  二、各證券公司應進一步規范參與廣播電視證券節目行為。證券公司員工不得以個人名義參與廣播電視證券節目。證券公司員工參與廣播電視證券節目的,應當履行公司內部審批管理程序,參照《關于規范證券投資咨詢機構和廣播電視證券節目的通知》(證監發[2006]104號)要求,在節目顯著位置公示公司全稱、個人姓名及證券投資咨詢資格證書號碼。

  三、各證券公司應規范證券營業部投資咨詢服務,不得為無資格機構和個人利用證券營業部等營業網點開展非法證券投資咨詢、非法委托理財活動提供便利。

  四、各證券公司應在3月2日前完成對網上發布信息行為的自查自糾工作,對發現的問題應及時予以改正,并在3月2日下午5點前電話報告相關情況。各證券公司還應在3月20日前完成參與廣播電視證券節目及營業部投資咨詢服務的自查自糾工作。上述自查自糾結果應以書面形式于3月20日前上報證監局。對存在問題未及時進行糾正的機構,證監局將視情況采取相應的監管措施。

  業內人士表示:“證監會正在進行信息咨詢市場的規范,可以看到今后沒有資格證書的‘黑嘴’或者胡亂推薦股票牟利的網站將會‘閉嘴’,有資格證書的分析人士也要掛靠相應的機構才能對外做股票分析,此外,分析機構將會受到管理層和股民的嚴格監控,如果出現問題可以根據分析師的個人信息進行投訴,進而達到監督目的!

  “如果楊百萬推薦個股,恐怕也會被納入監管范疇,那些公開披露炒股信息,涉及到個股的恐怕也會受到影響”,該人士表示,相關人士不管在網站、廣播電視等證券節目中如果涉及到“個股”推薦的,恐怕都要“閉嘴”,不過,針對市場做趨勢分析的言論應該不在此限。

  鏈接

  北京首放操縱市場案

  北京首放控股股東、法人代表汪建中擔任執行董事和經理,參與北京首放日常業務的研討。2007年1月至2008年5月,汪建中利用實際控制的本人和親友九組證券賬戶和17個資金賬戶,在武漢、北京等多家營業部,通過網上委托的方式,在北京首放發布上述薦股報告前買入其推薦的證券,并在發布以后,賣出推薦的證券,通過搶先買賣的手法,買賣工商銀行等38只股票權證,累計獲利1.25億元。

  武漢新蘭德操縱市場案

  武漢新蘭德董事長兼總經理朱漢東代表公司向個人投資者陳杰提供股票買入建議,待陳杰利用其控制的賬戶買入后,由朱漢東署名,以新蘭德名義通過網絡媒體和報紙等公眾傳媒公開推薦有關股票,陳杰則利用公開推薦所造成的市場影響,在推薦后的下一個交易日賣出股票牟利。

  2007年1月1日至4月26日期間,武漢新蘭德和陳杰通過上述建議、買入、推薦、賣出的方式交易操作了37次,武漢新蘭德收取陳杰咨詢服務費735萬元。


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