證券時報記者 肖漁

　　涉案金額高達7700余萬、受騙群眾多達2700余人、涉及全國除海南、西藏外的省市區……這組數據來自震驚全國的陜西金園汽車原始股詐騙案。北京美中融公司則是其遍布全國的50多個中介機構之一，該公司在2006年2月至5月的短短三個月期間，通過非法傳銷的形式，向公司員工及家屬共320人兜售金園汽車子虛烏有的股權300余萬股，非法募集人民幣1500萬元。

　　在中國證監會、公檢法的共同打擊下，去年年底，北京市西城法院做出宣判，美中融公司被判處罰金1400萬元，這是在打非案件中對法人作為犯罪主體進行的金額最大的一筆處罰，也是對非法中介判罰的第一例；該公司的兩名負責人也獲刑六年。這一判罰結果，充分體現出司法機關對這類涉眾型經濟犯罪進行嚴厲打擊、絕不讓一個犯罪分子漏網的堅定決心！

　　▲▲▲金園汽車集資詐騙始末

　　談到美中融案件的來龍去脈，就不得不先提金園汽車集資詐騙案這一震驚業界的重大惡性案件。

　　本案案發前，陜西西安金園汽車公司對外宣稱自己是一家成立20年的老企業，是西北地區最大的汽車配件銷售企業和汽車維修改裝企業，預計2006年12月底在美國的全美證券交易所掛牌交易，價格最低不會低于3美元。而實際上，金園汽車僅有的資產就是幾家修理廠，上述這些描述全是子虛烏有。

　　2005年12月，金園汽車法人代表董欣與明道啟圣公司法人代表王可簽訂協議，由明道啟圣公司負責金園汽車的部分股權轉讓和海外上市工作。隨后，王可聯系了北京等地的50余家中介機構，在全國范圍內開展金園汽車原始股轉讓，通過欺騙手段向社會公眾非法募集資金，涉及地區遍及全國29省區市，涉案金額高達7700余萬元，受騙群眾多達2700余人次。今年1月13日，這起特大非法證券犯罪案在西安終審裁決，王可以集資詐騙罪、虛報注冊資本罪被判處無期徒刑，董欣被判處有期徒刑十年。

　　在金園汽車以股權轉讓為名進行的集資詐騙案中，全國50多家中介結構參與其中，而北京的美中融公司就是其中一員，其轉讓金園股份始于2006年2月，終于同年5月中旬。截至案發時，美中融向其公司內部員工及親友，以每股人民幣4元的價格，先后向320人介紹并轉讓股權共計300余萬股，非法經營金額合計人民幣1500萬元。

　　在證人的回憶中，董欣曾于美中融案發前的2006年4月底，親自飛往北京安撫購買了金園股份的美中融公司員工。董欣對大家說，“金園就是金色的園子，到了秋天，我們就有了收獲的季節。”而就在隨后的5月份，美中融天津公司即被偵查。金園，成了全國2700名受害人日后揮之不去的夢魘。

　　▲▲▲美中融盈利模式回放

　　王永偉是美中融公司的法人代表，此前也操作過原始股等類似違規投資產品的銷售，倒賣原始股對他來說可謂輕車熟路。因此，當他看到西安金園汽車這個新項目時，立即就動了心。于是王永偉等人于2005年11月注冊成立美中融投資顧問(北京)有限公司，于2005年12月取得西安技術產權交易中心席位會員證書，主營業務是幫助在該中心注冊的金園汽車進行股權轉讓。

　　2006年1月，王永偉聘用了當時無業人員侯艷梅任公司的總經理，負責公司的日常經營和股權轉讓的整體運作。同年2月，美中融在北京各大報刊刊登廣告，在北京金隅大廈、中化大廈、艾維克大廈，向社會招聘財務主管、咨詢顧問。而應聘人員到來之后，首先接受侯艷梅等人為期一周的培訓。在培訓中，侯艷梅通過為應聘者“洗腦”，讓這些應聘者購買金園汽車的股權，并鼓動應聘者動員家人購買，構建層層“下線”。

　　然而，即便侯艷梅再伶牙俐齒，也不足以讓數百名投資者悉數上當。正是董欣、王可等人的精心包裝和大量的虛假宣傳，徹底蒙蔽了投資者的雙眼。

　　據辦案法官介紹，在金園汽車案中，王可指示他人在全國各大著名網站、國內某些知名財經媒體不斷發布金園汽車將在海外上市、公司業績良好等虛假消息，題為《新理念打造核心競爭力》的對董欣的專訪見諸于報端，并制作了精美的《致股東白皮書》，配上金園汽車虛假的年度財務報告，由西安郵寄到北京，公開用作欺詐宣傳。

　　事后，有關涉案人承認，“白皮書”中關于資本運作的報告和關于運營工作的匯報、金園股份2005年財務決算報告、資產負債表和利潤分配表都是虛假的，近三年的盈利情況更是無稽之談。

　　在給投資人的材料里，既有上市確認書、股權持有卡、股權轉讓協議、銀行托管結算單，還有美中融代理銷售金園汽車股權的風險承諾書，各種看似合法的證明材料一應俱全。無怪乎連辦案法官都承認，“別說普通的老百姓，就是放在我們面前，一時都看不出破綻。”

　　在金園汽車案敗露后，消息也從西安傳到北京，一些被害人開始意識到上了美中融的當，于是紛紛去找侯艷梅退股。而此時，北京金隅大廈的辦公室已人去樓空。無奈之下，受害人們才尋求報案解決。

　　接到舉報人的材料后，北京西城區公安立即采取行動。于是，剛剛由天津美中融案拘役期滿獲釋的王永偉，于2007年3月5日，在京石高速涿州段，被公安部門再次抓捕。侯艷梅則于2007年3月13日，被西城公安機關在安徽公安部門的配合下，在合肥市被抓捕歸案。

　　▲▲▲證監會公檢法聯手大行動

　　在美中融案件的辦理中，公檢法和證監會的緊密攜手為案件的高效推動起到了至關重要的作用。

　　侯艷梅對外聲稱，“銷售金園股份是受證監部門的委托”，而事實上，中國證監會從未批準發行“金園股份”，美中融公司也沒有經營證券業務的資質。

　　中國證監會為此專門出具意見，認定“美中融公司未經證券監管部門批準，不具有經營證券業務的資質，其代理金園汽車股份的行為，已涉嫌構成《證券法》第197條規定的未經有關部門審批的證券業務，根據《國務院辦公廳關于嚴厲打擊以證券期貨投資為名義進行違法犯罪活動的通知》和最高人民檢察院、公安部《關于經濟犯罪案件追訴標準的規定》第七十條非法經營案的相關規定，美中融公司上述非法經營證券業務的行為，已構成非法經營罪。”

　　案件主辦檢察官評價說，“證券監管部門出具的上述認定意見，可以說為該案的定性作出了明確結論，掃除了案件定性上的障礙。”為此，檢方指控美中融構成單位非法經營罪，法院最后判處王永偉和侯艷梅有期徒刑各六年，并各處罰金40萬元人民幣。判定被告單位美中融罰金1400萬元。

　　據西城區檢察院有關人士介紹，為了最大限度地幫助受害人追回損失，檢方于2007年9月案件受理后，先后于10月11日和12月11日兩次進行補充偵查，積極追贓；由于受害人及其家人涉及湖北、云南、東北等多個省市，檢方主動延長辦案期限15天，并用滿訴訟時效，以接受更多受害人舉報。最后，檢方和公安機關通過及時有效的行動，共凍結王永偉個人賬戶內存款197萬余元，在案扣押34萬元，這些錢款按比例都已發還被害人。對于未追繳之贓款，公安部門仍在繼續予以追繳。

　　“在非法經營案中，受害人能以近15-20%的比例收回部分股款，已經是不幸中的萬幸，讓受害人在經濟上和心靈上都得到一定的慰藉。而在許多案件中，由于凍結難、犯罪人提早轉移財產、原始賬目被銷毀等實際問題，往往留給公安部門的是空頭賬戶，投資人面臨的只能是顆粒無收。”法律界專家在評價此案處理結果時這樣表示，“真正處理的善后工作特別難，這樣的結果已經實屬難得。”

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