300多家公司非法發(fā)行股票整治雖顯效投資者仍需警惕

　　投資者參與非法證券活動損失自負

　　本報記者 周芬棉

　　“據(jù)不完全統(tǒng)計，至現(xiàn)在為止，全國共有300多家公司涉嫌非法發(fā)行股票。有時一個案件就會涉及上萬人，至今還有一些投資者不明真相。”中國證監(jiān)會有關(guān)負責人今天接受法制日報記者采訪時說，“針對這種行為的易發(fā)性，投資者仍需提高防范意識。”

　　這位負責人表示，截至2008年12月，證監(jiān)系統(tǒng)共處理涉及非法證券活動的各類來信、來訪共945件，與去年同期的1371件相比，投訴量下降了30%，反映的問題大多發(fā)生在去年或更早。今年新發(fā)生的非法證券活動不足投訴量的3%。這表明，非法證券活動的蔓延勢頭得到了有效遏制。

　　多以兜售所謂的“原始股”行騙

　　北京的范女士在接受法制日報記者采訪時回憶說，“在北京朝陽區(qū)東大橋尚都國際大廈，不少人聽了‘美國上市的原始股’演講當場掏錢，有人贖回了基金，拿出六七萬元，我花了一萬元，買了北京中泰宏昌投資顧問公司給我推薦的哈聯(lián)創(chuàng)股票(哈爾濱聯(lián)創(chuàng)股份有限公司)。他們說現(xiàn)在一元人民幣的原始股，公司上市后股票至少在6美元以上。”

　　范女士只是購買哈聯(lián)創(chuàng)股票3424名中的一位！

　　類似的一幕曾在全國各地不斷上演。

　　所謂的美國上市只是行騙伎倆

　　事實上，美國證券市場是一個多元化、多層次的證券市場，其中包括紐約股票交易所、納斯達克、美國股票交易所、地區(qū)性交易場所，另外還有柜臺交易、粉單市場及場外柜臺交易板塊。在場外柜臺交易板塊上市的公司，美國證券交易委員會并不承認其上市地位。而在粉單市場上市的公司，美國證券交易委員會并不要求其符合相關(guān)條件，這些公司大多都是一些垃圾公司。

　　非法發(fā)行股票者將所謂的到美國上市，故意混淆了幾種市場的不同特性，使投資者誤以為是向美證監(jiān)會批準的正式地方去上市。

　　據(jù)這位負責人介紹，以這種方式行騙的是最為普遍的一種非法證券經(jīng)營活動。還有一種是，一些非法中介機構(gòu)，以“投資咨詢機構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”、“外國資本公司或者投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準，向社會公眾非法買賣或者代理買賣未上市公司股票，這種方式最具欺騙性。

　　買非法證券者損失自負

　　非法證券經(jīng)營活動包括非法發(fā)行、變相公開發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務三種。依據(jù)證券法的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行股票，或者向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行。公開發(fā)行股票應依法報經(jīng)證監(jiān)會核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行股票的，屬于非法發(fā)行股票。

　　證券法同時規(guī)定，嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。股票承銷、經(jīng)紀(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務，由證監(jiān)會依法批準設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準，其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。

　　這位負責人特別提醒投資者注意，依照《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務活動取締辦法》，“因參與非法經(jīng)營活動受到的損失，由參與者自行承擔”。據(jù)此，投資者參與非法證券活動不受法律保護。投資者應當?shù)揭婪ㄔO(shè)立的證券交易所進行證券投資。

　　一批非法證券案將判決

　　早2004年，這種非法活動開始在我國出現(xiàn)。此后，證監(jiān)會不斷收到全國各地投資者的投訴。退休人員、下崗失業(yè)人員，成為不法分子欺騙的對象。

　　2006年9月14日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于防范非法證券活動的風險提示公告》，同年底，國務院辦公廳發(fā)布，《關(guān)于嚴歷打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關(guān)問題的通知》，成立由證監(jiān)會牽頭、公安部、工商總局等有關(guān)單位參加的打擊非法證券活動協(xié)調(diào)小組。由此拉開了全國打擊非法證券活動的序幕。

　　2007年2月，全國性的打非協(xié)調(diào)小組正式成立。之后各地打非協(xié)調(diào)小組相繼成立。2008年，證監(jiān)會聯(lián)合相關(guān)部門，多次下發(fā)文件。

　　據(jù)這位負責人介紹，2006年，首起從事非法證券活動者謝長華，被上海第一中級人民法院以集資詐騙罪判處無期徒刑；經(jīng)過兩年多全國各級部門的努力，2008年，大批不法分子相繼被法律追究。目前，西安金園汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司集資詐騙案、美國第一聯(lián)邦北京代表處非法經(jīng)營案、廣州環(huán)華公司非法經(jīng)營案等已結(jié)案，還有一些案件正在司法審判環(huán)節(jié)近期有望判決。

　　本報北京2月15日訊

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