【本報訊】在日前召開IPO詢價對象自律工作會議上，中國證券業(yè)協(xié)會對在2008年首次公開發(fā)行股票詢價工作中存在違規(guī)行為的中原證券股份有限公司、景順長城基金管理有限公司等36家詢價對象采取了相應(yīng)自律處理措施。

　　據(jù)悉，有關(guān)自律處理措施是根據(jù)2008年3月實行IPO網(wǎng)下發(fā)行電子化后詢價對象的初步報價和實際申購情況做出的。中原證券股份有限公司曾因報價高于發(fā)行價格卻未申購的行為于2007年7月受到監(jiān)管部門的發(fā)函警告，但在2008年實施網(wǎng)下發(fā)行電子化后仍多次出現(xiàn)同類情況；景順長城基金管理有限公司自實施網(wǎng)下發(fā)行電子化后共7次參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價工作，報價均高于發(fā)行價格卻全部未申購；其余34家詢價對象在2008年首次公開發(fā)行股票的詢價工作中均出現(xiàn)報價高于發(fā)行價格卻未申購的情況。

　　中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》有關(guān)對詢價對象進行自律管理的規(guī)定及《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第二十三條和第二十四條的有關(guān)規(guī)定，按情節(jié)嚴重程度，決定對中原證券股份有限公司和景順長城基金管理有限公司給予警告處分、責(zé)令其整改3個月、整改期間暫停詢價資格；對其他34家詢價對象采取談話提醒的自律處理措施。

　　(商 文)

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