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詢價過程亂報價 中原證券等36家機構挨批受罰
證券業協會要求維護新股發行詢價秩序
本報記者 申屠青南
中國證券業協會8日消息，證券業協會近日召開IPO詢價對象自律工作會議，對在2008年首次公開發行股票詢價工作中存在違規行為的中原證券股份有限公司、景順長城基金管理有限公司等36家詢價對象采取了相應自律處理措施。
證券業協會會長黃湘平表示，詢價對象要敢于拒絕少數IPO主承銷商的無理報價要求，杜絕“關系報價”、“人情報價”現象，努力提高研究定價水平。
有關自律處理措施是根據2008年3月實行IPO網下發行電子化后詢價對象的初步報價和實際申購情況做出的。中原證券股份有限公司曾因報價高于發行價格卻未申購的行為于2007年7月受到監管部門的發函警告，但在2008年實施網下發行電子化后仍多次出現同類情況；景順長城基金管理有限公司自實施網下發行電子化后共7次參與首次公開發行股票的初步詢價工作，報價均高于發行價格卻全部未申購；其余34家詢價對象在2008年首次公開發行股票的詢價工作中均出現報價高于發行價格卻未申購的情況。
中國證券業協會依據《證券發行與承銷管理辦法》有關對詢價對象進行自律管理的規定及《中國證券業協會會員管理辦法》有關規定，按情節嚴重程度，決定對中原證券股份有限公司和景順長城基金管理有限公司給予警告處分、責令其整改3個月、整改期間暫停詢價資格；對其他34家詢價對象采取談話提醒的自律處理措施，明確要求上述詢價對象在今后新股詢價工作中切實遵守誠信原則，努力提高研究定價水平，加強內部管理和風險控制能力，維護新股發行詢價秩序，杜絕出現類似行為。
黃湘平對推動新股發行工作的規范發展提出了要求：一是要進一步提高對IPO詢價工作重要性的認識。各公司應高度重視IPO詢價工作，尤其是分管詢價工作的公司負責人要切實負起職責，對每一次新股報價工作做出慎重決策，認真細致、謹慎穩妥地開展新股報價業務。
二是要切實遵循誠信原則開展業務。詢價對象要敢于拒絕少數IPO主承銷商的無理報價要求，維護和珍視公司在新股報價方面的聲譽，以廣大投資者的利益為重。三是要進一步健全新股詢價業務的相關管理制度。四是要深入學習和領悟相關政策法規、業務規章。五是要努力提高研究定價水平。各公司應當高度重視對本公司市場定價能力和核心競爭力的培育，在我國資本市場領域確立自己的優勢和不可替代的地位。
另據了解，提高發行定價的市場化，增強詢價對象在詢價環節上報價的科學性和約束力，將是新股發行制度改革的主要內容之一。
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