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上交所重申：要合規增持減持股份
本報記者 謝誠
針對近期連續發生多起上市公司大股東在增、減持上市公司股票過程中信息披露違規的情況，上交所近期公布了三起違規事件，并通報了相關處理情況。
據上交所有關人員介紹，上述三起信息披露違規事件分別涉及“ST松遼”、“ST北生”和“三普藥業”等股票的有關股東，且其持股比例均達到上市公司總股本的5%以上。盡管都涉及到信息披露違規，但在具體違規原因上又有所區別：在“ST松遼”事件中，有關股東違規是由于一次性通過大宗交易平臺轉讓股份占該公司總股本的10%而未及時履行報告、公告和其他相關義務；在“ST北生”事件中，有關股東違規是因為通過競價交易系統一個月內累計賣出該股解除限售存量股份超過該公司總股本的1%；而在“三普藥業”股票交易中，有關股東則因在減持該股過程中未滿六個月又買入該股從而違反了關于短線交易的禁止性規定。
對于上述違規行為，上交所采取了約見相關違規股東談話、要求簽署合規交易承諾書以及限期進行補救等監管措施，對相關違規者給予限制證券賬戶交易和通報批評等紀律處分措施，并將有關違規情況上報中國證監會查處。
上交所提醒廣大投資者，特別是上市公司大股東，在進行增、減持股票過程中，無論通過上交所競價交易系統還是大宗交易系統買賣上市公司股份，均應當嚴格遵守《證券法》、《上市公司收購管理辦法》和《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》等法律法規關于“5%”、“1%”、“1個月”以及“6個月”的門限規定，依法、合規地從事股份買賣行為。對于已發生的違規行為，經提醒后應及時采取相應補救措施。
同時，上交所要求各會員單位切實擔負起客戶監管責任，并要求上市公司強化對其股東交易行為的監督和規范，做好上述法律法規以及上交所有關業務規則的宣傳和教育工作，及時指導和提醒上市公司大股東依法、合規地進行增、減持股份行為。
對違反相關規定的投資者，上交所將依照有關規定采取監管措施和給予紀律處分。
上交所希望廣大投資者，在從事證券交易活動時，嚴格遵守法律法規和交易所業務規則，自覺維護證券市場秩序，并認真履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，共同維護證券市場長期穩定健康發展。
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