本報(bào)記者 王璐

　　近期連續(xù)發(fā)生了三起大股東在增、減持上市公司股票過程中的信息披露違規(guī)事件，上交所對這些事件進(jìn)行了公布并通報(bào)相關(guān)處理情況。據(jù)上交所有關(guān)人員介紹，三起信息披露違規(guī)事件涉及“ST松遼”、“ST北生”和“三普藥業(yè)”的有關(guān)股東，這些股東的持股比例均達(dá)到上市公司總股本5%以上。

　　盡管都涉及信息披露違規(guī)，但在具體原因上又有區(qū)別：在“ST松遼”事件中，有關(guān)股東通過大宗交易平臺(tái)一次性轉(zhuǎn)讓股份占該公司總股本的10%但未及時(shí)履行報(bào)告、公告和其他義務(wù)；在“ST北生”事件中，有關(guān)股東通過競價(jià)交易系統(tǒng)一個(gè)月內(nèi)累計(jì)賣出解禁股超過公司總股本的1%；而在“三普藥業(yè)”事件中，有關(guān)股東在股票減持過程中未滿六個(gè)月又買入該股從而違反了有關(guān)禁止性規(guī)定。

　　對于上述違規(guī)行為，上交所采取了約見相關(guān)違規(guī)股東談話、要求簽署合規(guī)交易承諾書以及限期進(jìn)行補(bǔ)救等監(jiān)管措施，對相關(guān)違規(guī)者給予限制證券賬戶交易和通報(bào)批評等紀(jì)律處分措施，并將有關(guān)違規(guī)情況上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

　　上交所提醒投資者，尤其是上市公司大股東，在進(jìn)行增、減持股票過程中，無論通過上交所競價(jià)交易系統(tǒng)還是大宗交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，均應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《證券法》、《上市公司收購管理辦法》和《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)關(guān)于“5%”、“1%”、“1個(gè)月”以及“6個(gè)月”的門限規(guī)定。

　　同時(shí)，上交所要求各會(huì)員單位切實(shí)擔(dān)負(fù)起客戶監(jiān)管責(zé)任，并要求上市公司強(qiáng)化對其股東交易行為的監(jiān)督和規(guī)范，做好上述法律法規(guī)以及上交所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的宣傳和教育工作，及時(shí)指導(dǎo)和提醒上市公司大股東依法、合規(guī)地進(jìn)行增、減持股份行為。對違反相關(guān)規(guī)定的投資者，上交所將依照有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施和給予紀(jì)律處分。

　　上交所希望廣大投資者在從事證券交易活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場秩序，并認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，共同維護(hù)證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

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