2009年全國證券期貨監(jiān)管工作會議在京召開

　　日前，全國證券期貨監(jiān)管工作會議在京召開，會議總結(jié)了2008年資本市場改革和監(jiān)管工作，分析了資本市場發(fā)展形勢，并就做好2009年重點工作作了部署安排。中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林指出，當(dāng)前我國資本市場內(nèi)外部環(huán)境正在發(fā)生深刻變化，要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，全面貫徹落實黨的十七大、十七屆三中全會和中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神，統(tǒng)一認(rèn)識，堅定信心，銳意改革，開拓進(jìn)取，變壓力為動力、化挑戰(zhàn)為機(jī)遇，全力推進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局。

　　尚福林表示，剛剛過去的一年，面對國際金融危機(jī)加速蔓延、宏觀經(jīng)濟(jì)不確定性因素增加、特大自然災(zāi)害相繼發(fā)生等嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，在黨中央、國務(wù)院的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)不動搖、不懈怠、不畏難，上下一心，克難攻堅，鞏固了近年來綜合改革的成果，維護(hù)了市場總體穩(wěn)定，實現(xiàn)了市場的新發(fā)展。一是強(qiáng)化基礎(chǔ)性制度建設(shè)，切實維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行。二是采取有效措施，積極應(yīng)對國際金融危機(jī)。三是加強(qiáng)應(yīng)急能力和信息系統(tǒng)安全建設(shè)，全力做好資本市場維穩(wěn)工作。四是完善市場體系和結(jié)構(gòu)，加大支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展力度。五是強(qiáng)化市場監(jiān)管，促進(jìn)市場主體健康發(fā)展。六是加強(qiáng)風(fēng)險控制，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。七是加強(qiáng)市場法制建設(shè)，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。八是積極開展國際合作，穩(wěn)步提高對外開放水平。九是開展深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動，增強(qiáng)推動資本市場科學(xué)發(fā)展的自覺性。十是加強(qiáng)黨建和廉政工作，強(qiáng)化隊伍建設(shè)和機(jī)關(guān)管理。實踐證明，近年來強(qiáng)化市場基礎(chǔ)建設(shè)的方向是正確的，遵循遠(yuǎn)近結(jié)合、統(tǒng)籌兼顧的原則是正確的，貫徹循序漸進(jìn)、有序開放的策略是正確的，堅持抓監(jiān)管、防風(fēng)險的路子是正確的。必須倍加珍惜來之不易的改革成果，倍加珍惜行之有效的發(fā)展經(jīng)驗，更加堅定地推進(jìn)資本市場改革發(fā)展各項工作。

　　尚福林指出，受當(dāng)前國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融多種因素的沖擊和影響，市場形勢復(fù)雜，推進(jìn)改革發(fā)展的任務(wù)艱巨。但也要看到，總體上看，我國資本市場發(fā)展具備許多有利條件，仍處在重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期：隨著中央“保增長、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”政策措施的落實到位，將為資本市場發(fā)展提供有力支撐；近年來資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)的積極效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)，進(jìn)一步夯實了市場穩(wěn)定健康發(fā)展的內(nèi)在基礎(chǔ)；我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本面和長期趨勢沒有改變，市場長期向好的趨勢沒有改變；滿足實體經(jīng)濟(jì)的合理需求，為資本市場提供了發(fā)展動力；市場環(huán)境的變化，也為資本市場調(diào)整結(jié)構(gòu)、完善功能提供了契機(jī)。全系統(tǒng)各單位、各部門要全面分析、準(zhǔn)確把握當(dāng)前市場改革發(fā)展面臨的新形勢，切實把思想和行動統(tǒng)一到中央對經(jīng)濟(jì)形勢的科學(xué)判斷上來，統(tǒng)一到中央的決策部署上來，進(jìn)一步深化對大力發(fā)展資本市場重要性的認(rèn)識，充分把握市場發(fā)展面臨的機(jī)遇和有利條件，把各項改革發(fā)展措施考慮得更周密一些，扎扎實實做好工作，在國際經(jīng)濟(jì)金融動蕩的格局中，謀得新發(fā)展，贏得新優(yōu)勢。

　　尚福林強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前和今后一個時期，資本市場改革和監(jiān)管工作要在服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)全局的功能上有新拓展，在改革創(chuàng)新的廣度和深度上有新突破，在防范市場風(fēng)險和維護(hù)市場穩(wěn)定上有新舉措，在提高監(jiān)管效能和執(zhí)法水平上有新進(jìn)步。為實現(xiàn)上述目標(biāo)，要更加自覺地踐行科學(xué)發(fā)展觀，堅持資本市場與實體經(jīng)濟(jì)相協(xié)調(diào)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力；堅持維護(hù)穩(wěn)定與促進(jìn)發(fā)展相依托，進(jìn)一步推進(jìn)資本市場穩(wěn)健發(fā)展；堅持解決當(dāng)前突出問題與促進(jìn)長期健康發(fā)展相統(tǒng)一，進(jìn)一步完善市場體制機(jī)制；堅持維護(hù)市場整體利益與妥善處理單個主體利益相結(jié)合，保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步落實市場“三公”原則；堅持深化改革與對外開放相促進(jìn)，進(jìn)一步優(yōu)化我國資本市場發(fā)展路徑；堅持提升監(jiān)管能力與推動市場機(jī)制完善相適應(yīng)，進(jìn)一步改進(jìn)監(jiān)管效能。

　　尚福林指出，2009年和今后一個時期，證券期貨監(jiān)管工作要以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，堅持以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，解放思想，實事求是，與時俱進(jìn)，緊緊圍繞“保增長、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”這條主線，繼續(xù)加強(qiáng)市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，深化改革，完善機(jī)制，強(qiáng)化功能，改進(jìn)監(jiān)管，更加突出保護(hù)投資者的合法權(quán)益，更加突出發(fā)揮市場機(jī)制的作用，更加突出完善市場結(jié)構(gòu)，更加突出改革創(chuàng)新力度，更加突出維護(hù)市場“三公”原則，努力使各項措施更加有助于維護(hù)和提振市場信心，有助于形成市場穩(wěn)定運(yùn)行的體制機(jī)制，支持國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。重點做好以下幾個方面的工作：

　　第一，繼續(xù)夯實市場基礎(chǔ)，促進(jìn)市場平穩(wěn)運(yùn)行。從市場制度建設(shè)入手，著力擴(kuò)大市場長期資金來源，研究鼓勵各類長期資金投資股票市場的政策措施。完善上市公司現(xiàn)金分紅和回購等政策措施，提升市場投資價值。進(jìn)一步完善大宗交易制度，改善市場供求關(guān)系。加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警和防控，有效防范系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　第二，全面貫徹落實中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神和“金融三十條”，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局。積極推動上市公司并購重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。推出創(chuàng)業(yè)板，服務(wù)建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略。大力發(fā)展公司債券市場，進(jìn)一步優(yōu)化投融資結(jié)構(gòu)。加大中小企業(yè)支持力度，推動緩解中小企業(yè)融資難的問題。

　　第三，穩(wěn)妥推進(jìn)市場創(chuàng)新，有序擴(kuò)大對外開放。深入推進(jìn)發(fā)行制度改革，完善股票價格形成和承銷機(jī)制。研究建立“合格投資者”制度。進(jìn)一步完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，探索拓展多層次市場。做好融資融券業(yè)務(wù)試點。繼續(xù)加強(qiáng)對國際金融危機(jī)的跟蹤監(jiān)測、研判應(yīng)對。

　　第四，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場，增強(qiáng)服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的能力。增加期貨新品種，做好股指期貨推出前的各項準(zhǔn)備工作，盡快上市鋼材、稻谷期貨。加強(qiáng)市場基礎(chǔ)建設(shè)，盡快建成期貨市場運(yùn)行監(jiān)測系統(tǒng)。加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品期貨市場建設(shè)，做精做細(xì)已上市期貨品種。強(qiáng)化凈資本監(jiān)控，啟動期貨公司分類監(jiān)管工作。

　　第五，全力做好維穩(wěn)和輿論引導(dǎo)工作，確保市場安全運(yùn)行。完善維穩(wěn)協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)行業(yè)信息安全監(jiān)管，健全信息安全與業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)動機(jī)制。加強(qiáng)新聞宣傳與輿論引導(dǎo)，做好重要措施的權(quán)威發(fā)布，落實轄區(qū)輿論引導(dǎo)責(zé)任制。督促上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及時回應(yīng)媒體質(zhì)疑，澄清不實信息。健全跨部門的不良信息協(xié)調(diào)處置機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范證券期貨信息傳播秩序。

　　第六，夯實市場法制基礎(chǔ)，依法嚴(yán)懲違法違規(guī)行為。推動出臺《上市公司監(jiān)督管理條例》等行政法規(guī)。盡快啟動“中國證監(jiān)會證券期貨違法舉報”系統(tǒng)，完善行政處罰工作機(jī)制，加大案件查處和曝光力度。做好證券期貨誠信檔案系統(tǒng)維護(hù)和使用工作。推動完善打擊非法證券活動長效機(jī)制。

　　第七，加強(qiáng)和改進(jìn)日常監(jiān)管，提高行政效能。落實《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》，做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析工作。落實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，重點開展對會計師事務(wù)所的現(xiàn)場檢查。加強(qiáng)對上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等市場主體的信息披露監(jiān)管。深化上市公司治理建設(shè)，著力推進(jìn)證券公司常規(guī)監(jiān)管，強(qiáng)化基金公司監(jiān)管。

　　第八，加強(qiáng)監(jiān)管隊伍建設(shè)，提高監(jiān)管執(zhí)行力。繼續(xù)推進(jìn)深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動，抓好整改落實。加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)。加強(qiáng)干部培養(yǎng)和使用，建立吸引和留住人才的新機(jī)制，為監(jiān)管工作提供組織和人才保障。

　　中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春做了總結(jié)講話，就貫徹落實好這次會議精神提出了具體要求：一要堅定信心。進(jìn)一步深化對資本市場改革發(fā)展事業(yè)的認(rèn)識，審時度勢、奮發(fā)有為，周密部署、扎實工作，努力把國際金融危機(jī)的不利影響降到最低程度。二要開拓創(chuàng)新。深入研究全流通市場運(yùn)行的特征，準(zhǔn)確把握資本市場與國民經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)互動的規(guī)律，更新思維方法、工作模式，努力將把握市場規(guī)律、創(chuàng)新監(jiān)管理念、改進(jìn)工作方式、破解發(fā)展難題有機(jī)結(jié)合，增強(qiáng)監(jiān)管工作的前瞻性、針對性和有效性。三要改進(jìn)作風(fēng)。堅持監(jiān)管與服務(wù)的有機(jī)融合，增強(qiáng)主動服務(wù)意識，更加注重完善市場功能，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)作用，認(rèn)真傾聽市場主體的意見和建議。四要抓住重點。認(rèn)真保護(hù)投資者合法權(quán)益，抓好上市公司的監(jiān)管和服務(wù)，努力促使上市公司為保增長、保就業(yè)、保民生、保穩(wěn)定、調(diào)結(jié)構(gòu)做出更大貢獻(xiàn)。五要注重實效。大興調(diào)查研究之風(fēng)，大興求真務(wù)實之風(fēng)，大興注重實效之風(fēng)，確保2009年部署的各項工作落到實處。

　　證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)李小雪、桂敏杰、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋、朱從玖出席會議。證監(jiān)會各部門、各派出機(jī)構(gòu)，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司，證券投資者保護(hù)基金公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協(xié)會，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的代表參加了會議。來自中央、全國人大、國務(wù)院、最高人民法院有關(guān)部門以及有關(guān)新聞單位的代表也出席了會議。

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