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武漢新蘭德又一條罪狀：違規招收異地會員
本報記者 于海濤
這場操縱市場大戲中，尚有一段插曲：那就是武漢新蘭德涉嫌違規招收異地會員。
2005年4月至2007年8月，武漢新蘭德大量從事會員制咨詢業務，會員眾多，累計798名。其中，2005年從事會員制咨詢業務441人次；2006年169人次；2007年145人次。此外，傳真咨詢客戶11人；機構客戶14個。
《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》明確規定，會員制機構只能在注冊地及分支機構所在的省、自治區、直轄市招收會員，不得招收異地會員。而武漢新蘭德的會員遍布湖北、湖南、江西、黑龍江、河北、江蘇等多個省、市、地區。
武漢新蘭德會員由高到低共分6類，分別是VIP會員、核心會員、鉆石會員、寶石會員、白金會員、黃金會員，收費最高每季度10萬元，最低每季度3600元。
這些會員就沒有陳杰那么幸運。
一位“看了他們在電視臺做的薦股節目，覺得不錯，想跟著他們賺錢”的投資者，2007年8月10日交納了3600元咨詢費，成為了武漢新蘭德的黃金會員。
接下來一個月時間里，大盤指數從4700多點最高漲到5300多點，但該投資者根據武漢新蘭德發出的4次買賣指令操作，不但沒賺錢，反而虧了幾千元，“他們4次錯了3次”。
最終在“110”的調解下，武漢新蘭德在扣除總計38%的有關費用(8%的營業稅、10%的行政管理費、10%的手續費、10%的資訊開通費)之后，答應退還投資者剩余的資金。
值得注意的是，武漢新蘭德公司編輯推出的《新蘭德投資通訊》周刊，在市場上也有一定的影響力。
網上一份武漢新蘭德廣告中說，“本公司推出的《新蘭德投資通訊》傳真，其中的許多欄目在市場實戰中幾經摔打，已成為經典欄目，成為同行業中的精品，具有‘判市準、黑馬多、消息靈’的特點，深得各證券營業部和廣大股民朋友的喜愛。目前本公司的投資通訊傳真用戶已遍布全國各地，用戶達數百家�！�
但是，“一些咨詢公司自己開發軟件、雜志等產品，超出其注冊地范圍售賣，有的產品具有投資咨詢功能，有的買產品附送咨詢服務，這些都是變相從事投資咨詢業務，是違規行為�！蹦匙C監會人士對本報記者說。
接近監管部門人士介紹，目前有資格的機構出現一些違法違規行為,已經納入重點監控查處的范圍。
第一種是在聘用人員方面，要求有證券從業資格、投資咨詢執業資格,有的只有一種甚至兩種都沒有。
第二種咨詢機構不能在公開媒體上做公開宣傳。實際上，投資咨詢機構大多會以午間股市點評等與欄目配合的方式,變相做廣告。同時在媒體報道中用比較夸張的、煽動性的語言,做夸大的不符合實際的股評,誤導投資者。
第三種是超范圍經營,比如可以開展會員制,但不得招收異地會員。有些機構采取變相方式突破此限。
通常的做法是，廣東的投資者打電話過來，業務人員就寫成北京,只要把錢打過來,公司對這個事也不會認真追究,北京這家咨詢公司就招收了異地會員。
最后一種則是違反日常監管規定,比如給投資者進行咨詢的電話錄音,要求保存一定的期限,在電視上做廣告的節目的音頻、視頻盤要保留一定時間,收取咨詢費用的銀行賬戶要向監管機構報備等非常具體的規定，若不按規定處理，即構成違規。
當然，投資咨詢公司也有難處。一位不愿透露姓名的咨詢公司人士表示，投資咨詢機構現在業務范圍雖然很寬, 并購重組、財務顧問等業務都能做，但目前國內投資咨詢機構根本未形成氣候,咨詢公司的專業能力無法和券商投行等主體競爭。
再如財務顧問業務，因為券商可做投行，所以其咨詢收費不高甚至不收費，但證券咨詢機構沒有這些優勢，證券咨詢機構的優秀人才，也因此整體上在流向證券公司和基金管理公司、上市公司。
咨詢機構只能實行初級咨詢業務。但此類業務結構單一、收入不高，要想生存，難免“打擦邊球”。
“這與當初的信托發展非常類似，什么都能做但什么都不專業，就只能做貸款業務，而背離信托的主業。”業內人士說，這也是前次信托業整頓強調“回歸主業”的重要原因。
咨詢機構也到了需要“整頓”的時候，找到其具有競爭力的核心業務是當務之急。
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