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證監會公布兩起最新內幕交易案件調查處罰情況
記者 李俠
本報北京12月11日訊 記者李俠報道 今天,中國證監會通報了兩起證券市場內幕交易案件:鄧軍、曲麗和瞿湘三人因違反《證券法》關于內幕交易的規定而受到證監會處罰,《行政處罰書》也于近日送達了當事人。中國證監會有關部門負責人表示,中國證監會將進一步加大對并購重組內幕交易打擊力度,密切監控,嚴肅查處。以規范市場主體行為,提高市場誠信水平,促進資本市場健康發展。
據中國證監會有關部門負責人介紹,中國證監會于2008年5月對鄧軍、曲麗涉嫌內幕交易行為立案調查,調查發現,捷利實業股份有限公司(簡稱“捷利股份”,現更名為中國中期投資股份有限公司)于2007年4月22日與中國中期投資有限公司就收購后者持有的遼寧中期期貨經紀有限公司(簡稱“遼寧中期”)股權并增資事項達成初步意向,于5月15日發布了收購公告,該信息屬于《證券法》第七十五條規定的內幕信息。4月27日至4月30日,捷利股份派員赴遼寧中期盡職調查期間,遼寧中期董事長鄧軍通過接待盡職調查人員、配合盡職調查工作、上網搜索相關人員真實身份等途徑,獲知了內幕信息,并將該信息告知遼寧中期副總經理曲麗。
在獲知內幕信息后,鄧軍通過其個人賬戶于2007年5月10日買入捷利股份2萬股,內幕信息公開后賣出并獲利15萬元。曲麗于2007年5月10日買入捷利股份1萬股,內幕信息公開后賣出獲利7.5萬元。
經過調查審理,證監會認定鄧軍、曲麗的上述行為違反了《證券法》第七十三條關于禁止內幕交易的規定,證監會對二人進行處罰,沒收內幕交易違法所得,并處以違法所得一倍的罰款。
另一名受到處罰的當事人瞿湘也是利用自己工作的便利,在獲知內幕信息后,動用賬戶絕大部分資產買入股票。據悉,瞿湘是深圳特發集團有限公司總經理辦公室副主任,作為核稿人于2007年12月7日閱讀了特發集團對深圳市特力(集團)股份有限公司的批復文件,知悉了深圳特力與深圳市吉盟首飾有限公司成立合資公司項目獲得批準的內幕信息,并于12月14日內幕信息公開前,于12月11日使用個人賬戶買入深圳特力股票83700股。雖然瞿湘個人最終沒有從該項交易中獲利,但是,中國證監會依然認定瞿湘的上述行為違反了《證券法》關于禁止內幕交易的規定。依據《證券法》規定,內幕交易沒收違法所得,或是違法所得不足3萬元,仍然可以做出處罰,因此,證監會對其進行了行政處罰,罰款3萬元。
對于上述兩起案件,中國證監會有關部門負責人表示,并購重組對公司產生影響比較大,涉及環節多,容易引起股價異常,在并購重組中發生的內幕交易,違反了證券市場“三公”原則,損害了投資者權益。因此,對上述行為,中國證監會將進一步加大對并購重組內幕交易打擊力度。同時,該負責人還表示,上市公司也要提高防范的意識,加強信息形成的管理,采取措施,防止內幕交易,及時向市場披露可能對公司資產和經營成果產生重大影響的信息,一旦出現信息泄漏,上市公司要采取措施及時披露。
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