一知名股評人士被判刑 證監會兩天處罰5家上市公司 管理層近日連出監管規范

　　盡管股市出現了久違的反彈行情，但證監會并沒有就此放松監管的力度，相反這股監管風暴越刮越猛。而監管措施的持續出臺傳達出監管層規范市場的決心。

　　- 記者 陳皓綜合整理

　　A

　　事件：本是國內證券咨詢界的著名股評人士，孫成剛和他的弘信公司卻未經有關部門批準，代人炒股分成獲利。近日，浦東新區法院以非法經營罪判處孫成剛有期徒刑3年、緩刑3年，并處罰金50萬元；判處弘信公司罰金120萬元，依法沒收違法所得。

　　對象：證券從業人員的違法行為

　　作用：在對北京首放開出巨額罰單之后，證監會再度出手處罰國內著名股評人士，連續的處罰將進一步規范股評人士的行為，遏制證券分析師通過工作之便為個人謀取私利的行為。

　　B

　　事件：近日，深交所修訂并發布了《深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法》，旨在加強對上市公司信息披露監管，提高上市公司信息披露質量。此次修改主要是結合這幾年來的監管實際，從考核對象范圍、考核時間段、考核等級及原則、擬采取的監督措施等方面進行修訂和完善，主要包括：新上市公司上市當年將正式納入考核范圍，為提高考核的準確性，對上市公司當年信息披露考核結果將在當年年報披露后形成；同時在考核內容中增加了對信息披露真實性、公平性方面的關注。

　　對象：針對上市公司信息披露問題

　　作用：據報道，根據新的《考核辦法》，對考核結果較差的公司深交所還將采取相應的監管措施，如組織對相關董事、監事和高級管理人員進行專門培訓、建議上市公司更換董事會秘書等措施，督促上市公司及相關人員充分重視信息披露工作，切實保護投資者權益。

　　C

　　事件：近日，深交所發布了修訂后的《深圳證券交易所中小企業板保薦工作指引》。指引進一步明確了保薦機構和保薦代表人在持續督導方面的權利和義務，并對保薦機構和保薦代表人在督導制度建設、發表獨立意見、現場檢查、內部制度建設等方面提出了更為細化的要求和標準。

　　對象：保薦人制度

　　作用：分析師表示，此規定更加明確了保薦人的權利以及義務，有效規范了保薦人的行為，完善了保薦人制度。

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　　事件：中國證監會5日發布公告，將基金管理公司風險準備金的最低計提比例由原來管理費收入的5%提高到10%。根據修改后的規定，基金管理公司應當每月從基金管理費收入中計提風險準備金，計提比例不低于基金管理費收入的10%。風險準備金余額達到基金資產凈值的1%時可以不再提取。風險準備金使用后余額低于基金資產凈值1%的，基金管理公司應當繼續提取，直至達到基金資產凈值的1%。

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