李晶

　　為進一步規(guī)范上市公司董事會秘書(下稱“董秘”)和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強董秘資格管理，上證所發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》(下稱《管理辦法》)，要求董秘和證券事務(wù)代表須參加上證所組織的資格培訓(xùn)、后續(xù)培訓(xùn)取得相應(yīng)資格后才可上崗。《管理辦法》自2009年1月1日起施行。

　　擬上任董秘或證券事務(wù)代表須提供有效身份證明和上市公司或擬上市公司董事會的推薦函報名參加董事會秘書資格培訓(xùn)，通過董事會秘書資格考試后，上證所給予資格考試成績合格證明。上證所將依據(jù)資格考試成績、資格培訓(xùn)出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發(fā)《董事會秘書資格證書》。

　　董事會秘書資格考試的基本范圍包括：《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；中國證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；上證所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定等。

　　通過資格培訓(xùn)的在任上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表，將參加上證所組織的后續(xù)培訓(xùn)。后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：中國證監(jiān)會、財政部等部門和本所頒布的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)規(guī)定；監(jiān)管案例與實證分析；上市公司財務(wù)、會計、審計等相關(guān)制度專題(針對非財會專業(yè)人員)；上證所要求的其他相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)專題的培訓(xùn)。

　　在任上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)每兩年至少參加一次由上證所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

　　上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表具有下列情形之一的，上證所將注銷其《董事會秘書資格證書》：不符合《上市規(guī)則》規(guī)定的任職條件；連續(xù)兩年被上證所考核不合格的；最近三年受到本所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；連續(xù)兩年未參加本所董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)的。

　　被注銷《董事會秘書資格證書》人員，三年內(nèi)不得參加董事會秘書資格考試。

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。