◆每經記者 姜艷艷

　　執行了7年之久的《上市公司檢查辦法》即將升級。昨晚，證監會發布了該辦法的修訂文件征言稿，《上市公司現場檢查辦法(征求意見稿)》。本月28日前，投資者和業界人士可以將修改意見呈交證監會。

　　從新辦法來看，未來，接受證監會現場檢查的機構，將可能不僅包括上市公司本身，并購重組當事人也將納入其中。

　　據悉，新修訂辦法與老辦法相比主要涉及檢查范圍擴大、細化監管措施和處罰規定、檢查主體變化和對監管部門執法行為進行規范等四項內容。

　　對比老辦法的檢查對象(主要針對上市公司)，新辦法第一章總則第三條規定：“本辦法所稱檢查對象，包括上市公司及其分支機構，與上市公司規范運作有關的控股股東和實際控制人、并購重組當事人、相關證券服務機構以及其他單位和個人。”

　　對比老辦法的處罰規定的措施，新辦法第四章進行了明確規定，并將處罰標準和處罰形式進一步統一和規范，包括造假者將依據《證券法》進行處罰等。

　　對比老辦法檢查的主體，新辦法明確了檢查主體除了各地證監局外，還包括中國證監會的現場檢查權力。根據新辦法第一章總則第二條：本辦法所稱現場檢查是指中國證券監督管理委員會及其派出機構在上市公司及相關各方(檢查對象)的生產、經營、管理場所以及其他相關場所，采取查閱、復制文件和資料、查看實物、談話及詢問等多種方式，對檢查對象進行的監督檢查行為。

　　此外，新辦法還進一步規范了對監管部門各種要求——包括檢查結果公布之前，檢查人員、檢查對象及其人員負有保密義務，不得泄漏與檢查結果有關的任何信息；檢查人員與檢查對象有利害關系的，應當回避；檢查對象認為前款規定的檢查人員與其存在利害關系的，可以向實施現場檢查的機構申請回避。

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