“龍騰黑馬預告網”、“深圳金股之王”涉嫌非法經營已被公安部門立案

　　證券時報記者 肖 漁

　　本報訊 中國證監會有關部門負責人昨日表示，針對近年來一些不法分子利用互聯網從事投資咨詢業務、并以此為名實施詐騙的非法證券網絡活動猖獗的情況，證監會今年會同公安、工商開展了專項治理行為，加大了查處的力度。今年前9個月，證監會對40多起非法證券網絡咨詢活動實施了調查，對22起予以立案，證監會派出機構向當地公安機關移送線索百余起。該負責人還向媒體通報了最新兩件非法網絡投資咨詢活動案件的查處情況。

　　據悉，最新查處的兩件非法網絡投資咨詢案件分別是趙東榮非法網絡投資咨詢案和深圳“金股之王”非法網絡投資咨詢案。據了解，龍騰黑馬預告網的控制人趙東榮自2001年11月到2008年7月，在未取得證監會批準的證券業務咨詢資格的情況下，利用龍騰黑馬預告網、大眾證券報、江南時報等媒體進行廣告宣傳，為投資者提供咨詢和薦股服務，通過收取各種咨詢費、盈利提成等方式，累計違法所得人民幣718萬元。深圳金股之王自2007年9月以來，在未取得證監會資格的情況下，與全國14家電視臺5家網絡媒體簽定協議進行廣告宣傳，招攬大量客戶，以售賣薦股軟件之名與客房簽定協議，然后通過電話短信等方式向客戶提供投資咨詢。經查，金股之王共計非法招攬客戶共計千余人，非法所得保守估算接近1200萬元。

　　中國證監會認為，上述兩個案件均是在未取得相關證券投資咨詢資格的情況下進行的非法咨詢活動，其行為涉嫌違反了《證券期貨投資咨詢管理辦法》第二條規定，并構成對《刑法》第225條規定的非法經營罪且達到了刑事移送的標準。證監會已經依法將上述兩案件移送公安部門查處，目前公安部門已經立案，并開展案偵工作。

　　上述負責人表示，從對這些非法證券網絡咨詢案件的查處情況看，網上非法證券活動手段多樣，涉及地域廣，行為人認定難度較大，主要行為和手法有六大特點：

　　一是以互聯網為信息平臺，傳播速度快，涉及地域廣。如設立獨立的網站或租用網絡空間，以主流網站的鏈接廣告吸引瀏覽者點擊進入；通過網絡論壇、博客、股吧發帖；通過QQ群或MSN群等網上聊天工具方式進行非法咨詢，同時非法網絡投資咨詢活動往往不受地域限制，最多的案件涉及全國30個省市自治區，僅可查到的受害人就多達數百人。

　　二是網絡鏈接廣告具有強烈的蠱惑性。不法分子利用主流媒體和網站平臺，進行虛假宣傳造勢，并以“漲停版”、“暴漲牛股”等字眼，誘騙人上當。

　　三是“拉大旗扯虎皮”實施詐騙。不法分子多打著“經中國證監會批準”等旗號，用與證券機構相似的名稱蒙騙投資者，以推薦股票保證盈利、掌握內幕信息等噱頭，騙取入會費。這些不法分子不具備證券從業資格、從業經歷和專業素質，不能提供任何合法有價值的證券服務。

　　四是通過收益分成引誘投資者。利用投資者想先賺錢的心理，要求投資者把賺錢后的盈利作為提成匯至指定銀行賬戶，而投資者購買股票遭受損失后，自身利益難以得到保障。

　　五是與銷售軟件捆綁在一起，掩蓋其非法身份。部分不法分子不敢直接提供咨詢服務，轉而以銷售炒股軟件為名，將非法咨詢作為軟件的功能和后期服務，把高額的收費隱藏在軟件的銷售當中。

　　六是千方百計規避調查。不法分子一般利用網絡進行宣傳，通過“虛擬電話”號與受害人聯系，利用虛假的身份、機構和地址開設“影子賬戶”，通過ATM機異地取款等方式“隱身”操作，打一槍換一個地方。而且一些網站一旦被發現隨即關閉，改頭換面，繼續從事非法咨詢活動。

　　隨著網絡普及的程度提高，非法證券網絡咨詢活動危害性也越來越大，對此中國證監會一直保持高壓的態勢。去年證監會對“帶頭大哥777”等11起利用互聯網進行非法咨詢的案件進行查處。今年以來又陸續對利用網絡進行證券違法經營的犯罪活動進行調查。目前查實的案件線索已移送公安部門。證監會表示，將進一步加大對非法證券投資咨詢案件的查處和披露力度，同時積極會同有關行業主管部門，規范網絡媒體發布涉及證券市場信息的管理，從源頭上切斷非法信息傳播的渠道。

　　證監會有關部門負責人提醒廣大投資者，應警惕網絡投資的騙局，在參與證券投資的時候，要尋求有正規資格、正規的投資渠道，注意識別非法投資機構及個人。一旦發現違法違規行為，或因此受騙上當，要及時向當地證券監管部門或公安、網監、工商等部門報案，并保留相關證據。

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