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證監(jiān)會(huì)向違規(guī)個(gè)人開(kāi)億元罰單 提醒注意六大騙術(shù)

http://www.sina.com.cn  2008年11月08日 07:46  新華網(wǎng)

  第四,通過(guò)收益分成引誘投資者。不法分子利用投資者想先賺錢的心理,要求投資者把賺錢后的盈利作為提成匯至指定銀行帳戶。不法分子利用這種看似誘人的形式,更加容易欺騙投資者接受非法投資咨詢,而投資者購(gòu)買股票遭受損失后,自身利益難以保障。

  第五,與銷售軟件捆綁在一起,掩蓋其非法的身份。面對(duì)證監(jiān)會(huì)等的高壓打擊態(tài)勢(shì),部分不法分子不敢直接提供咨詢服務(wù),轉(zhuǎn)而以銷售炒股軟件的名義,將非法咨詢作為軟件的功能或后期服務(wù),把高額收費(fèi)隱藏在軟件的銷售當(dāng)中。

  第六,千方百計(jì)規(guī)避調(diào)查。不法分子一般利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行宣傳,通過(guò)“虛擬電話”號(hào)碼,與受害人聯(lián)系,利用虛假身份、虛假機(jī)構(gòu)、虛假地址等,開(kāi)設(shè)“影子帳戶”,通過(guò)ATM機(jī)異地取款等方式“隱身操作”,“打一槍換一個(gè)地方”,逃避監(jiān)管部門查處,增大受害者維權(quán)的難度。而且,一些網(wǎng)站一旦被發(fā)現(xiàn)后隨即關(guān)閉,改頭換面又以別的面目繼續(xù)從事非法咨詢活動(dòng)。

  不斷加大打擊力度

  證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,面對(duì)日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境和花樣翻新的違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)不斷加大打擊力度,執(zhí)法效能不斷得到提升。截至9月底,今年以來(lái)已正式立案93起,涉及內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)案件37起,涉及非法證券業(yè)務(wù)案件25起,涉及信息披露違規(guī)案件17起,其他案件14起。截至9月底,完成案件調(diào)查66起,其中移送公安機(jī)關(guān)15起,移交行政處罰委員會(huì)50起。辦理的跨境執(zhí)法協(xié)作案件37件。

  另?yè)?jù)介紹,證監(jiān)會(huì)做出行政處罰的數(shù)量和力度大為增加。到10月末,共做出43項(xiàng)行政處罰決定和23項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定。對(duì)34家機(jī)構(gòu)沒(méi)收違法所得15317.76萬(wàn)元,罰款14665.96萬(wàn)元,對(duì)202人給予處分,對(duì)198人給予罰款和沒(méi)收違法所得,吊銷13人的證券從業(yè)資格證書,取消2人基金從業(yè)資格,對(duì)45人實(shí)施了市場(chǎng)禁入,其中16人被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。這些統(tǒng)計(jì)數(shù)字比2007年有較大幅度增長(zhǎng)。記者 申屠青南 (中國(guó)證券報(bào) )

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