再次申請增加業(yè)務(wù)種類的證券公司應(yīng)當(dāng)距前次申請獲準(zhǔn)超過6個月

　　新浪財經(jīng)訊 今日，證監(jiān)會公布了征求公眾意見后修改后的《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定(草案)》(以下簡稱草案)。

　　針對此前較受關(guān)注的申批業(yè)務(wù)種類時間限制問題，證監(jiān)會認(rèn)為，由于目前證券公司的常規(guī)業(yè)務(wù)只有6種，如規(guī)定“一次可申請增加4種業(yè)務(wù)”并取消“再次申請增加業(yè)務(wù)種類的，距前次申請獲準(zhǔn)已滿1年”的限制，則等于不設(shè)限；另外為了給新業(yè)務(wù)的推出預(yù)留空間等原因，將草案“取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證且持續(xù)經(jīng)營已滿一年；再次申請增加業(yè)務(wù)種類的，距前次申請獲準(zhǔn)已滿一年”修改為“再次申請增加業(yè)務(wù)種類的，應(yīng)當(dāng)距前次申請獲準(zhǔn)超過6個月”。

　　證監(jiān)會表示，證券公司的業(yè)務(wù)發(fā)展應(yīng)循序漸進(jìn)，為了控制證券公司增加業(yè)務(wù)種類的節(jié)奏，防止公司業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)張與其管理能力的提升不相匹配，從而防范證券公司因快速擴(kuò)張而引致的風(fēng)險，對證券公司一次申請增加的業(yè)務(wù)種類及兩次增加業(yè)務(wù)的時間間隔作出限制是十分必要的，正是基于這個立場，在采納了多數(shù)意見后，對上述草案做出了適當(dāng)修改。

　　此外，證監(jiān)會還對關(guān)于申請材料中的“法律意見書”問題做了修改，刪除了第九條第一款中關(guān)于“法律意見書”的規(guī)定，另外在第九條第二款關(guān)于創(chuàng)新業(yè)務(wù)申請材料的規(guī)定中，增加了對“法律意見書”的要求；在第九條第二款關(guān)于申請存在控制關(guān)系的證券公司已經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定中，也增加了對“法律意見書”的要求。

　　除了以上兩條，第八條第(八)項已明確將“現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況良好”作為增加業(yè)務(wù)種類的審慎性要求之一；草案第十三條第一款修改為“……申請減少的業(yè)務(wù)涉及公眾客戶的，還應(yīng)當(dāng)提交平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項的方案及書面承諾”。(徐安)

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